国务院办公厅关于开展全国主体功能区划规划编制工作的通知

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国家工商局


关于贯彻执行《期货经纪公司登记管理暂行办法》有关问题的通知

1993年5月15日，国家工商行政管理局


各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局：


为贯彻执行《期货经纪公司登记管理暂行办法》（国家工商行政管理局第11号令发布。以下简称《办法》），搞好期货经纪公司的登记管理工作，现就有关具体问题通知如下：
一、关于《办法》的调整范围。一切从事期货经纪业务的企业均按公司登记，非公司企业不得从事期货经纪业务。
从事期货经纪咨询服务、培训等业务的企业，不属《办法》调整范围。这类企业也一律不得从事期货经纪业务。
二、关于初审权限。按《办法》规定，除应由国家工商行政管理局直接登记的期货经纪公司外，其他期货经纪公司的初审工作由公司所在地的省、自治区、直辖市工商行政管理局向国家工商行政管理局负责。但省、自治区工商行政管理局可根据工作需要，委托公司所在地的工商行政管理局参与、协助初审工作（外商投资期货经纪公司只能委托国家工商行政管理局授权的省辖市工商行政管理局）。
三、关于期货经纪人的资格认定。在国家未有统一规定前，期货经纪人的条件按从事三年以上经济工作和受过期货经纪业务培训一个月以上的标准掌握。地方政府已有规定的，可参照执行。
四、关于专项审批。主要是指从事金融期货经纪业务，涉及外汇业务的，要提交外汇管理局的批准文件。
五、关于初审、呈报工作。
1．负责初审或受委托的地方工商行政管理局对申请开业登记（含重新登记）的期货经纪公司，发给《企业法人申请开业登记注册书》及有关表式；对申请（含重新申请）兼营期货经纪业务的公司，发给《企业法人申请变更登记注册书》及有关表式。以上注册书中登记主管机关填写的栏目由国家工商行政管理局填写。
2．重新申请登记的期货经纪公司和重新申请兼营期货经纪业务的公司，除提交《办法》规定的文件、证件外，还应提交原登记主管机关加盖印章的营业执照复印件。地方工商行政管理局应在其注册书封面上注明“重新登记”或“重新申请兼营业务登记”。
3．申请兼营期货经纪业务的公司，除按《办法》规定提交文件、证件外，还应提交期货交易所出具的会员资格证明和加盖原登记主管机关印章的营业执照复印件。
4．省（自治区、直辖市）工商行政管理局初审后，应提出初审意见，并将初审意见连同有关材料一并报国家工商行政管理局企业登记司。
5．报国家工商行政管理局材料一式一份（注册书一式三份）由国家工商行政管理局存档，不再退回。地方工商行政管理局应自留一套材料备案。
6．国家工商行政管理局对上报的符合规定的申请受理后，在规定的时间内将核准结果通知地方工商行政管理局。
六、关于变更登记。
1．经国家工商行政管理局核准登记的期货经纪公司的变更登记由公司直接向国家工商行政管理局申请；增设从事期货经纪业务的分支机构按《办法》和本通知规定的程序办理。
2．经国家工商行政管理局核准兼营期货经纪业务的公司，变更经营范围涉及期货经纪业务内容的，按《办法》和本通知规定的程序办理。
七、关于营业执照颁发和注册登记费收取。
1．专营的期货经纪公司，营业执照由国家工商行政管理局颁发。兼营期货经纪业务的公司，由原登记主管机关接到国家工商行政管理局核准通知后换发变更的营业执照。


2．新核准登记的期货经纪公司由国家工商行政管理局收取注册登记费；重新核准的由国家工商行政管理局收取变更登记费。核准兼营的公司由原登记主管机关收取变更登记费。
八、省（自治区、直辖市）工商行政管理局应将辖区内重新申请登记（含重新申请兼营）的期货经纪公司的申请材料及初审意见于《办法》规定的九十日后十五日内报国家工商行政管理局。
九、关于监督管理。对期货经纪公司的日常监督检查，省（自治区、直辖市）工商行政管理局可授权公司所在地工商行政管理局承担。但处罚决定权必须依照《办法》的规定执行。对外商投资期货经纪公司违章违法行为的查处，仍按照国家工商行政管理局《关于外商投资企业违反登记管理法规行为处罚权限和程序的暂行规定》办理。
十、《办法》第七条“在登记主管机关指定的金融机构开设客户保证金的专用帐户”的规定，在执行上可由期货经纪公司所在地工商行政管理局指定。
十一、请将《办法》及本通知转发各级工商行政管理局，并遵照执行。


江苏省无锡市人民政府办公室


市政府办公室关于转发市发改委无锡市总部企业认定办法的通知




各市（县）和各区人民政府，市各委、办、局，市各直属单位：

市发改委《无锡市总部企业认定办法》已经市政府同意，现转发给你们，请认真组织实施。









二○一二年三月二十六日





无锡市总部企业认定办法

市发改委

（2012年3月）



第一章 总 则

第一条 为规范总部企业认定和管理工作，制定本办法。

第二条 本市行政区域内的总部企业认定和相关管理活动，适用本办法。

第三条 本办法所称总部企业，是指境内外大中型企业在本市投资设立，对较大区域内的控股企业、分支机构或关联企业行使经营、管理和服务职能的独立法人机构。在本市设立的总部企业在其行使经营、管理和服务职能的特定区域内应具有唯一性。

第四条 总部企业认定坚持公开、公平、公正的原则。

第五条 总部企业实行企业自愿申请、市发展总部经济领导小组（以下简称领导小组）认定、社会公示、动态评估等制度。



第二章 总部企业认定标准

第六条 总部企业须符合以下基本条件:

（一）在市区范围内注册，具有独立法人资格，实行统一核算并在市区范围内汇总纳税；

（二）符合我市产业发展导向，本市外全资或控股的分支不少于3个；

（三）注册资金不低于1000万元人民币、年度入库税收（不含海关税收）不低于1000万元人民币；

（四）符合集聚、集约发展要求，优先认定总部集聚区内的总部企业；

对一些特定的总部类型或新兴业态的企业，在认定条件上，经领导小组同意，可以一事一议。

第七条 总部企业可分为综合型总部和职能型总部两大类。

（一）综合型总部是指具有决策管理、行政管理、资产管理、资金结算管理、研发管理、采购管理等全部职能或某几个职能的总部企业。

（二）职能型总部是指企业发展相对成熟，发展空间较大，具有部分总部职能的较大型企业。主要包括投资型总部、营销型总部、研发型总部和物流型总部四种类型。

1．投资总部。以资本运作为主，企业的日常运营及长期发展主要以“投资收益”为基础的投资性企业，可申请认定为投资总部。跨国公司按照商务部发布的《关于外商投资举办投资性公司的规定》设立的外商投资性公司，可以直接申请认定为投资总部。

2．营销总部。向较大区域内的客户销售产品的营销企业，可申请认定为营销总部。

3．研发总部。为相关企业提供研发管理和服务的独立法人机构，可申请认定为研发总部。

4．物流总部。履行物流链管理、需求预测和结算等职能的物流企业，可申请认定为物流总部。



第三章 认定程序

第八条 总部企业认定按照报送材料—初审—复核—领导小组审核—公告的程序进行。总部企业认定原则上每年进行一次。

第九条 报送材料。申请总部认定的企业，需向所在市（县）、区发改部门提交以下材料：

（一）申请企业法定代表人签署的《无锡市总部企业认定申请表》；

（二）申请企业的批准证书、营业执照、税务登记证及组织机构代码证；

（三）经会计师事务所出具的本企业验资报告和上年度审计报告，研发总部提供年度科研经费证明；

（四）本市税务部门出具的申请企业纳税证明，新设立企业提供上年度纳税证明，本市现有企业提供前两个年度的纳税证明；

（五）申请企业母公司的注册登记文件、法定代表人身份证明文件和资产证明文件；

（六）申请企业母公司法定代表人签署的总部企业基本职能的授权文件（含特定区域内的唯一性证明）和对拟任总部企业法定代表人的授权文件；

（七）母公司在中国境内所投资企业的批准证书及营业执照;

（八）申请综合型总部认定的企业，需提交控股公司、分支机构名单和基本情况（附企业营业执照，税务登记证和隶属关系证明）。

前款材料中，除第一项、第六项只收原件外，其余均收复印件、验原件。企业须将以上材料按顺序编制目录并装订成册，一式15份报所在市（县）、区发改部门。

第十条 初审。各市（县）、区发改部门接到企业申报材料后，根据本办法对企业提出的申请进行初审，经政府分管领导同意后，在企业申请表“初审意见栏”提出明确的初审意见，并将材料上报领导小组办公室（设在市发改委）。

第十一条 部门复核。领导小组办公室汇总初审材料后，根据分工分送领导小组各相关成员单位（以下称复核部门）进行复核。其中，市商务局负责复核除金融总部之外的外资总部申请；市经信委负责复核除研发总部和金融总部之外的内资总部申请；市科技局负责复核内资研发总部申请；市政府金融办负责复核金融总部申请（金融总部的申请按照《市政府办公室关于印发支持金融业发展若干政策意见的实施细则的通知》（锡政办发〔2008〕348号）执行）。

复核部门应根据本办法，完成对企业申报材料进行书面审查和实地调研，征求专家意见。复核后，在企业申请表“部门复核意见栏”提出明确意见，并将材料上报领导小组办公室。

第十二条 领导小组审核。领导小组办公室汇总材料，牵头召集所有成员单位举行总部企业认定会议，对申报企业进行集体认定。认定会议采取集体会审形式，由复核部门分别介绍所分工负责的申报企业情况，由所有出席会议的成员单位进行集体认定。经领导小组组长同意后，对符合条件的申请企业，出具认定意见；不符合条件的，书面答复并说明理由。

第十三条 公告。领导小组办公室汇总本年度符合条件的总部企业名单，将名单在无锡政府门户网站和无锡日报等媒体上公示。公示期为15日。领导小组办公室根据公示结果，将总部企业名单报领导小组核定后，由市政府以公告形式在无锡市政府门户网站和无锡日报等媒体上刊发。



第四章 管理与评估

第十四条 经领导小组认定的总部企业，方可根据《无锡市总部经济发展资金管理办法》享受鼓励政策。

第十五条 本市原有企业在全市范围分立、重组、转产、更名等，不得申请新设立总部企业认定。

第十六条 各市（县）、区发改部门每年对已认定的总部企业进行动态评估，并将评估情况报领导小组办公室进行复核，由领导小组办公室将复核结果向领导小组汇报。

第十七条 对已认定的总部企业，上年度因涉税及其他违法行为受到行政或刑事处罚，或经年度复核不再符合认定条件的，取消其总部企业资格，停止享受相关优惠扶持政策。

第十八条 经认定的总部企业发生更名、重组等重大调整的，应在办理相关手续后10个工作日内将相关情况报送领导小组办公室，领导小组办公室汇总后上报领导小组确认。

第十九条 企业上报的申请材料和内容应真实可靠。提供虚假材料的，经核实后，两年内不再具备申请总部企业认定资格；已认定为总部企业的，取消其总部企业资格，追回其所享受的财政奖励和补助资金，同时记入企业信用信息档案。



第五章 附 则

第二十条 本办法自发布之日起实施。