关于印发《工程监理企业资质管理规定实施意见》的通知
建设部
关于印发《工程监理企业资质管理规定实施意见》的通知
建市[2007]190号
各省、自治区建设厅，直辖市建委，北京市规划委，江苏、山东省建管局，新疆生产建设兵团建设局，国务院有关部门，总后基建营房部，国资委管理的有关企业，有关行业协会：
根据《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第158号），我部组织制订了《工程监理企业资质管理规定实施意见》，现印发给你们，请遵照执行。执行中有何问题，请与我部建筑市场管理司联系。
中华人民共和国建设部
二〇〇七年七月三十一日
工程监理企业资质管理规定实施意见
为规范工程监理企业资质管理，依据《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第158号，以下简称158号部令）及相关法律法规，制定本实施意见。
一、资质申请条件
（一）新设立的企业申请工程监理企业资质和已具有工程监理企业资质的企业申请综合资质、专业资质升级、增加其他专业资质，自2007年8月1日起应按照158号部令要求提出资质申请。
（二）新设立的企业申请工程监理企业资质，应先取得《企业法人营业执照》或《合伙企业营业执照》，办理完相应的执业人员注册手续后，方可申请资质。
取得《企业法人营业执照》的企业，只可申请综合资质和专业资质，取得《合伙企业营业执照》的企业，只可申请事务所资质。
（三）新设立的企业申请工程监理企业资质和已获得工程监理企业资质的企业申请增加其他专业资质，应从专业乙级、丙级资质或事务所资质开始申请，不需要提供业绩证明材料。申请房屋建筑、水利水电、公路和市政公用工程专业资质的企业，也可以直接申请专业乙级资质。
（四）已具有专业丙级资质企业可直接申请专业乙级资质，不需要提供业绩证明材料。已具有专业乙级资质申请晋升专业甲级资质的企业，应在近2年内独立监理过3个及以上相应专业的二级工程项目。
（五）具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业可以直接申请与主营业务相对应的专业工程类别甲级工程监理企业资质。具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请主营业务以外的专业工程类别监理企业资质的，应从专业乙级及以下资质开始申请。
主营业务是指企业在具有的甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质中主要从事的工程类别业务。
（六）工程监理企业申请专业资质升级、增加其他专业资质的，相应专业的注册监理工程师人数应满足已有监理资质所要求的注册监理工程师等人员标准后，方可申请。申请综合资质的，应至少满足已有资质中的5个甲级专业资质要求的注册监理工程师人员数量。
（七）工程监理企业的注册人员、工程监理业绩（包括境外工程业绩）和技术装备等资质条件，均是以独立企业法人为审核单位。企业(集团)的母、子公司在申请资质时，各项指标不得重复计算。
二、申请材料
（八）申请专业甲级资质或综合资质的工程监理企业需提交以下材料：
1、《工程监理企业资质申请表》（见附件1）一式三份及相应的电子文档；
2、企业法人营业执照正、副本复印件；
3、企业章程复印件；
4、工程监理企业资质证书正、副本复印件；
5、企业法定代表人、企业负责人的身份证明、工作简历及任命（聘用）文件的复印件；
6、企业技术负责人的身份证明、工作简历、任命(聘用)文件、毕业证书、相关专业学历证书、职称证书和加盖执业印章的《中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书》等复印件；
7、《工程监理企业资质申请表》中所列注册执业人员的身份证明、加盖执业印章的注册执业证书复印件（无执业印章的，须提供注册执业证书复印件）；
8、企业近2年内业绩证明材料的复印件，包括：监理合同、监理规划、工程竣工验收证明、监理工作总结和监理业务手册；
9、企业必要的工程试验检测设备的购置清单（按申请表要求填写）。
（九）具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请与主营业务对应的专业工程类别甲级监理资质的，除应提供本实施意见第(八)条1、2、3、5、6、7、9所列材料外，还需提供企业具有的甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的资质证书正、副本复印件，不需提供相应的业绩证明。
（十）申请专业乙级和丙级资质的工程监理企业，需提供本实施意见第(八)条1、2、3、5、6、7、9所列材料，不需提供相应的业绩证明。
（十一）申请事务所资质的企业，需提供以下材料：
1、《工程监理企业资质申请表》（见附件1）一式三份及相应的电子文档；
2、合伙企业营业执照正、副本复印件；
3、合伙人协议文本复印件；
4、合伙人组成名单、身份证明、工作简历以及加盖执业印章的《中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书》复印件；
5、办公场所属于自有产权的，应提供产权证明复印件；办公场所属于租用的，应提供出租方产权证明、双方租赁合同的复印件；
6、必要的工程试验检测设备的购置清单（按申请表要求填写）。
（十二）申请综合资质、专业资质延续的企业，需提供本实施意见第(八)条1、2、4、7所列材料，不需提供相应的业绩证明；申请事务所资质延续的企业，应提供本实施意见第（十一）条1、2、4所列材料。
（十三）具有综合资质、专业甲级资质的企业申请变更资质证书中企业名称的，由建设部负责办理。企业应向工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请，并提交下列材料：
1、《建设工程企业资质证书变更审核表》；
2、企业法人营业执照副本复印件；
3、企业原有资质证书正、副本原件及复印件；
4、企业股东大会或董事会关于变更事项的决议或文件。
上述规定以外的资质证书变更手续，由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责办理，具体办理程序由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门依法确定。其中具有综合资质、专业甲级资质的企业其资质证书编号发生变化的，省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门需报建设部核准后，方可办理。
（十四）企业改制、分立、合并后设立的工程监理企业申请资质，除提供本实施意见第(八)条所要求的材料外，还应当提供如下证明材料的复印件：
1、企业改制、分立、合并或重组的情况说明，包括新企业与原企业的产权关系、资本构成及资产负债情况，人员、内部组织机构的分立与合并、工程业绩的分割、合并等情况；
2、上级主管部门的批复文件，职工代表大会的决议；或股东大会、董事会的决议。
（十五） 具有综合资质、专业甲级资质的工程监理企业申请工商注册地跨省、自治区、直辖市变更的，企业应向新注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请，并提交下列材料：
1、工程监理企业原工商注册地省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门同意资质变更的书面意见；
2、变更前原工商营业执照注销证明及变更后新工商营业执照正、副本复印件；
3、本实施意见第（八）条1、2、3、4、5、6、7、9所列的材料。
其中涉及到资质证书中企业名称变更的，省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应将受理的申请材料报建设部办理。
具有专业乙级、丙级资质和事务所资质的工程监理企业申请工商注册地跨省、自治区、直辖市变更，由各省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门参照上述程序依法制定。
（十六）企业申请工程监理企业资质的申报材料，应符合以下要求：
1、申报材料应包括：《工程监理企业资质申请表》及相应的附件材料；
2、《工程监理企业资质申请表》一式三份，涉及申请铁路、交通、水利、信息产业、民航等专业资质的，每增加申请一项资质，申报材料应增加二份申请表和一份附件材料；
3、申请表与附件材料应分开装订，用A4纸打印或复印。附件材料应按《工程监理企业资质申请表》填写顺序编制详细目录及页码范围，以便审查查找。复印材料要求清晰、可辨；
4、所有申报材料必须填写规范、盖章或印鉴齐全、字迹清晰；
5、工程监理企业申报材料中如有外文，需附中文译本。
三、资质受理审查程序
（十七）工程监理企业资质申报材料应当齐全,手续完备。对于手续不全、盖章或印鉴不清的,资质管理部门将不予受理。
资质受理部门应对工程监理企业资质申报材料中的附件材料原件进行核验，确认企业附件材料中相关内容与原件相符。对申请综合资质、专业甲级资质的企业，省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应将其《工程监理企业资质申请表》（附件1）及附件材料、报送文件一并报建设部。
（十八）工程监理企业应于资质证书有效期届满60日前，向原资质许可机关提出资质延续申请。逾期不申请资质延续的，有效期届满后，其资质证书自动失效。如需开展工程监理业务，应按首次申请办理。
（十九）工程监理企业的所有申报材料一经建设主管部门受理，未经批准，不得修改。
（二十）各省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门可根据本地的实际情况，制定事务所资质的具体实施办法。
（二十一）对企业改制、分立或合并后设立的工程监理企业，资质许可机关按下列规定进行资质核定：
1、整体改制的企业，按资质变更程序办理；
2、合并后存续或者新设立的工程监理企业可以承继合并前各方中较高资质等级。合并后不申请资质升级和增加其他专业资质的，按资质变更程序办理；申请资质升级或增加其他专业资质的，资质许可机关应根据其实际达到的资质条件，按照158号部令中的审批程序核定；
3、企业分立成两个及以上工程监理企业的，应根据其实际达到的资质条件，按照158号部令的审批程序对分立后的企业分别重新核定资质等级。
（二十二）对工程监理企业的所有申请、审查等书面材料，有关建设主管部门应保存5年。
四、资质证书
（二十三）工程监理企业资质证书由建设部统一印制。专业甲级资质、乙级资质、丙级资质证书分别打印，每套资质证书包括一本正本和四本副本。
工程监理企业资质证书有效期为5年，有效期的计算时间以资质证书最后的核定日期为准。
（二十四）工程监理企业资质证书全国通用，各地、各部门不得以任何名义设立158号部令规定以外的其它准入条件，不得违法收取费用。
（二十五）工程监理企业遗失资质证书，应首先在全国性建设行业报刊或省级（含省级）综合类报刊上刊登遗失作废声明，然后再向原资质许可机关申请补办，并提供下列材料：
1、企业补办资质证书的书面申请；
2、刊登遗失声明的报刊原件；
3、《建设工程企业资质证书增补审核表》。
五、监督管理
（二十六）县级以上人民政府建设主管部门和有关部门应依法对本辖区内工程监理企业的资质情况实施动态监督管理。重点检查158号部令第十六条和第二十三条的有关内容，并将检查和处理结果记入企业信用档案。
具体抽查企业的数量和比例由县级以上人民政府建设主管部门或者有关部门根据实际情况研究决定。
监督检查可以采取下列形式：
1、集中监督检查。由县级以上人民政府建设主管部门或者有关部门统一部署的监督检查；
2、抽查和巡查。县级以上人民政府建设主管部门或者有关部门随机进行的监督检查。
（二十七）县级以上人民政府建设主管部门和有关部门应按以下程序实施监督检查：
1、制定监督检查方案，其中集中监督检查方案应予以公布；
2、检查应出具相应的检查文件或证件；
3、当地建设主管部门和有关部门应当配合上级部门的监督检查；
4、实施检查时，应首先明确监督检查内容，被检企业应如实提供相关文件资料。对于提供虚假材料的企业，予以通报；对于不符合相应资质条件要求的监理企业，应及时上报资质许可机关，资质许可机关可以责令其限期改正，逾期不改的，撤回其相应工程监理企业资质；对于拒不提供被检资料的企业，予以通报，并责令其限期提供被检资料；
5、检查人员应当将检查情况予以记录，并由被检企业负责人和检查人员签字确认；
6、检查人员应当将检查情况汇总，连同有关行政处理或者行政处罚建议书面告知当地建设主管部门。
（二十八）工程监理企业违法从事工程监理活动的，违法行为发生地的县级以上地方人民政府建设主管部门应当依法查处，并将工程监理企业的违法事实、处理结果或处理建议及时报告违法行为发生地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门；其中对综合资质或专业甲级资质工程监理企业的违法事实、处理结果或处理建议，须通过违法行为发生地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门报建设部。
六、有关说明
（二十九）注册资本金是指企业法人营业执照上注明的实收资本金。
（三十）工程监理企业的注册监理工程师是指在本企业注册的取得《中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书》的人员。注册监理工程师不得同时受聘、注册于两个及以上企业。
注册监理工程师的专业是指《中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书》上标注的注册专业。
一人同时具有注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师两个及以上执业资格，且在同一监理企业注册的，可以按照取得的注册执业证书个数，累计计算其人次。
申请工程监理企业资质的企业，其注册人数和注册人次应分别满足158号部令中规定的注册人数和注册人次要求。申请综合资质的企业具有一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计应不少于15人次，且具有一级注册建造师不少于1人次、具有一级注册结构工程师或其它勘察设计注册工程师或一级注册建筑师不少于1人次。
（三十一）“企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目”是指企业自申报之日起前2年内独立监理完成并已竣工验收合格的工程项目。企业申报材料中应提供相应的工程验收证明复印件。
（三十二）因本企业监理责任造成重大质量事故和因本企业监理责任发生安全事故的发生日期，以行政处罚决定书中认定的事故发生日为准。
（三十三）具有事务所资质的企业只可承担房屋建筑、水利水电、公路和市政公用工程专业等级三级且非强制监理的建设工程项目的监理、项目管理、技术咨询等相关服务。
七、过渡期的有关规定
（三十四）158号部令自实施之日起设2年过渡期，即从2007年8月1日起，至2009年7月31日止。过渡期内，已取得工程监理企业资质的企业申请资质升级、增加其他专业资质以及申请企业分立的，按158号部令和本实施意见执行。对于准予资质许可的工程监理企业，核发新的工程监理企业资质证书，旧的资质证书交回原发证机关，予以作废。
（三十五）过渡期内，已取得工程监理企业资质证书的企业申请资质更名、遗失补证、两家及以上企业整体合并等不涉及申请资质升级和增加其他专业资质的，可按资质变更程序办理，并换发新的工程监理企业资质证书，新资质证书有效期至2009年7月31日。
（三十六）建设主管部门在2007年8月1日之前颁发的工程监理企业资质证书，在过渡期内有效，但企业资质条件仍应符合《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第102号）的相关要求。过渡期内，各省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门应按《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第102号）要求的资质条件对本辖区内已取得工程监理企业资质的企业进行监督检查。过渡期届满后，对达不到158号部令要求条件的企业，要重新核定其监理企业资质等级。
对于已取得冶炼、矿山、化工石油、电力、铁路、港口与航道、航天航空和通信工程丙级资质的工程监理企业，过渡期内，企业可继续完成已承揽的工程项目。过渡期届满后，上述专业工程类别的工程监理企业丙级资质证书自行失效。
（三十七）已取得工程监理企业资质证书但未换发新的资质证书的企业，在过渡期届满60日前，应按158号部令要求向资质许可机关提交换发工程监理企业资质证书的申请材料，不需提供相应的业绩证明。对于满足相应资质标准要求的企业，资质许可机关给予换发新的工程监理企业资质证书，旧资质证书交回原发证机关，予以作废；对于不满足相应资质标准要求的企业，由资质许可机关根据其实际达到的资质条件，按照158号部令的审批程序和标准给予重新核定，旧资质证书交回原发证机关，予以作废。过渡期届满后，未申请换发工程监理企业资质证书的企业，其旧资质证书自行失效。
附件：1、《工程监理企业资质申请表》；
2、《工程监理企业资质申请表》填表说明。
工 程 监 理 企 业
资 质 申 请 表
申 报 企 业 （公章）
填 报 日 期
填表须知
一、 本表适用于申请工程监理企业资质核定、升级、增加其他专业资质和资质延续时使用。
二、 本表要求用计算机填写打印，不得涂改。
三、 申请企业应按要求逐项填写有关内容，各页纸张如不够，可增加附页。
四、 企业在填写此表时，只填写与监理有关的情况。
五、 申请企业填报材料必须真实。
企业法定代表人声明
本人 （法定代表人） （身份证号码）郑重声明：本企业此次填报的《工程监理企业资质申请表》及附件材料的全部数据、内容是真实的，同样我在此所做的声明也是真实有效的。我知道提供虚假的声明与资料是严重的违法行为，此次资质申报的资料如有虚假，本企业愿接受建设主管部门及其他有关部门依法给予的处罚。 企业法定代表人：（签名） （公章） 年 月 日
初审部门审查意见表
企业名称 此次申请内容
现有资质专业类别及等级 新设立□ 专业资质升级□增加其他专业资质□综合资质□资质延续□ 其他□
指标类别 序号 考核指标 标准值 实际值 达标情况
综合指标 1 注册资本
2 机构章程
3 工程试验检测设备
4 资质证书
5 办公场所或房屋租赁合同
6 其他（重组合并、分立证明）
人员指标 7 法定代表人
8 技术负责人、企业经理
9 标准要求的注册执业人员人数 注册监理工程师 人 人
注册造价工程师 人 人
注册人员合计 人次 人次
业绩指标 10 工程业绩（近两年）
诚信记录 1 串通投标、弄虚作假、降低工程质量
2 转让业务、允许他人以本单位名义承揽业务
3 超越资质等级承揽业务
4 其他违反法律、法规行为
核验原件与复印件是否一致：是□ 否□ 核验人签字：
（此栏内应填写明确意见）负责人（签字）： 单 位（盖章）： 年 月 日
注：1、单位的印章应为本单位公章或行政许可专用章，单位内设机构印章无效；
2、本表综合指标和诚信记录涉及的纸质申报材料，经初审部门审查后，不再报建设部，由初审部门在有效期内保管；人员和业绩指标涉及的纸质申报材料初审后上报建设部审查；
3、有关专业部门自接到建设部资质材料至初审完毕并送达建设部时间为20日，逾期建设部将视为同意。
申 请 情 况
现有资质专业类别及等级
申请内容 新设立□ 专业资质升级□ 增加其他专业资质□综合资质□ 资质延续□ 其他□
资质序列：□综合资质 □专业资质 □事务所资质专业资质类别及等级：法定代表人（签名）： 公章 ：
基 本 情 况
企业名称
详细地址
联系电话 邮 政 编 码
成立时间
企业类型
营业执照注册号
注册资本金（大写）
资质证书编号
企业违法违规情况 □有 □无
企业质量事故及安全事故情况 □有 □无
注册执业人员情况 注册监理工程师 人
注册造价工程师 人
一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计人次 人（次）
注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计人次 人（次）
法 定 代 表 人 情 况
姓 名 年龄 性别 民族 一寸免冠照 片
身份证号 学历 专业
注册监理工程师注册号 从事工程建设工作年限
监理工程师执业资格证号 职称及证号
工 作 简 历
自 至 自 至
技 术 负 责 人 情 况
姓 名 年龄 性别 民族 一寸免冠照 片
身份证号 学历 专业
注册监理工程师注册号 从事工程建设工作年限
监理工程师执业资格证号 职称及证号
工 作 简 历
自 至 自 至
企 业 负 责 人 情 况
姓 名 年龄 性别 民族 一寸免冠照 片
身份证号 学历 专业
注册监理工程师注册号 从事工程建设工作年限
监理工程师执业资格证号 职称及证号
工 作 简 历
自 至 自 至
工程建设类注册执业人员一览表
序号 姓名 学历 所学专业 身份证号码 注册执业证书类别及等级 注册编号 注册执业证书号 注册监理工程师注册专业1 注册监理工程师注册专业2 备注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
工 程 试 验 检 测 设 备 一 览 表
序号 设 备 名 称 规 格 型 号 主要性能参数 台 数 备注
企 业 业 绩
序号 工程项目名称 专业工程类别 工程项目规模及技术指标 总投资额 开工时间 竣工时间 质量评定结果
徐州市政府关于印发徐州市行政执法责任制规定、徐州市行政执法评议考核办法、徐州市行政执法责任追究办法的通知
江苏省徐州市人民政府
徐州市政府关于印发徐州市行政执法责任制规定、徐州市行政执法评议考核办法、徐州市行政执法责任追究办法的通知
徐政发 〔2007〕 169号
各县(市)、区人民政府，徐州经济开发区管委会，市各委、办、局(公司)，市各直属单位：
《徐州市行政执法责任制规定》、《徐州市行政执法评议考核办法》、《徐州市行政执法责任追究办法》，现印发你们，希认真贯彻实施。
徐州市行政执法责任制规定
第一章 总则
第一条 为深入推行行政执法责任制，推动建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制，全面推进依法行政，建设法治政府，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》、国务院办公厅《关于推行行政执法责任制的若干意见》、《徐州市行政执法监督条例》，制定本规定。
第二条 本规定所称行政执法责任制，是指行政执法部门依法确认行政执法主体，界定行政执法职责，规范行政执法程序，明确行政执法标准，开展行政执法评议考核活动和追究行政执法责任的综合制度。
第三条 推行行政执法责任制应当做到：执法主体合法，执法依据明确，执法职责落实，执法程序严谨，执法行为规范，执法评议考核和责任追究机制健全。
第四条 本市地方各级人民政府、行政执法部门和法律、法规授权具有行政执法职能的组织，应当依照本规定推行行政执法责任制。
受行政机关委托执法的组织应当在委托机关的指导下,参照本规定建立行政执法责任制的相关制度，推行行政执法责任制。
第五条 县级以上地方人民政府应当将推行行政执法责任制的情况作为重要内容，纳入本级人民政府的目标管理考核体系，并占一定分值。
第六条 县级以上地方人民政府应当充分重视法制工作机构建设，人员配备应当与职能配置相适应，设备配备应当与承担任务需要相适应，对推行行政执法责任制工作的经费予以保障。
第二章 行政执法责任制的组织领导
第七条 县级以上地方人民政府统一领导所属行政执法部门和下级人民政府推行行政执法责任制的工作，并监督本行政区域内实行垂直管理的行政执法部门推行行政执法责任制。
第八条 县级以上地方人民政府设立的依法行政工作领导机构要及时研究推行行政执法责任制工作中的重大事项，加强督促指导。
第九条 县级以上地方人民政府法制机构和县级以上地方人民政府所属行政执法部门承担法制工作的机构，在本级人民政府、本部门的领导下，具体指导推行行政执法责任制的有关工作。
第十条 实行双重管理的行政执法部门，由其上级行政执法部门和本级人民政府按照管理职责分工，共同组织领导推行行政执法责任制工作，行政执法评议考核和责任追究工作在本级人民政府统一领导下进行。
实行垂直管理的行政执法部门，由其上级行政执法部门组织领导推行行政执法责任制工作，并与地方人民政府推行行政执法责任制工作情况相衔接。
第三章 行政执法责任制的实施
第十一条 建立并实施行政执法主体资格制度。按照职权法定原则，依据法律、法规、规章的规定，结合三定方案，由县级以上地方人民政府确认具有行政执法主体资格的单位并向社会公告。受委托执法组织由委托机关依法实施委托并向社会公告。行政执法人员必须经培训考试、考核合格方能取得行政执法资格；法律、行政法规规定由条线颁发行政执法证件的，行政执法部门应当将行政执法证件样件和执法人员花名册报送县级以上地方人民政府法制工作机构备案；法律、行政法规没有规定由条线颁发行政执法证件的，应当统一使用江苏省人民政府制发的行政执法证件；未持有有效行政执法证的人员不得从事行政执法工作。
第十二条 建立并实施行政执法依据定期梳理制度。法律、法规、规章的颁布、修改或者废止时，行政执法部门应当在30个工作日内及时调整、公布相关执法依据并报本级人民政府法制机构备案，同时根据本部门执法机构和执法岗位的配置情况，分解执法职权，落实岗位职责。
第十三条 建立并实施行政执法公示制度。行政执法部门应当采取有效形式，向社会公示执法主体、执法内容、执法依据、职责权限、标准条件、程序步骤、具体时限及责任追究、监督方式等。
第十四条 建立并实施规范性文件备案审查制度。县级以上地方人民政府及所属行政执法部门应当将制定的规范性文件按规定上报备案。县级以上地方人民政府法制机构对报备的规范性文件应当依法进行备案审查，并将备案审查的情况定期在本行政区域内通报。
第十五条 建立并实施行政执法人员学法制度。县级以上地方人民政府和行政执法部门应当采取多种形式，积极开展法律知识培训，并把领导干部学法用法情况、法律素质和依法行政能力，作为个人年终考核的重要内容，将考核结果作为干部任免、奖惩的重要依据之一。行政执法人员每年学法培训时间不得少于15天，其中集中培训时间应为3-5天。
第十六条 建立并实施法律、法规、规章宣传制度。行政执法部门应当以各种公开的方式及时向公民、法人或者其他组织，介绍和宣传本部门负责实施或者将要实施的法律、法规、规章；对本部门常用法律法规等基础资料应汇编成册。
第十七条 建立并实施行政执法检查制度。县级以上地方人民政府和行政执法部门应当对本地区、本部门行政执法情况进行定期或者不定期的检查，或者开展专项执法检查，及时发现并纠正违法或者不当的行政执法行为。
第十八条 建立并实施行政执法程序制度。行政执法部门应当结合本部门执法特点和具体执法要求，制定行使执法职权的程序规定。
第十九条 建立并实施行政机关负责人行政诉讼案件出庭应诉制度。地方各级人民政府和行政执法部门主要负责人或者分管负责人对人民法院受理的行政案件，应当积极出庭应诉。
第二十条 建立并实施行政执法案卷评查制度。行政执法部门应当建立行政执法案卷，对公民、法人或者其他组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文书等应当立卷归档，并定期组织行政执法案卷评查活动。
第二十一条 建立并实施行政执法投诉和回访制度。行政执法部门应当采取设立投诉点、投诉电话、投诉信箱等多种方式，主动自觉地接受人民群众和社会的监督。
第二十二条 建立并实施行政执法报告统计制度。县级以上地方人民政府和行政执法部门应当按照管理权限和规定时限，向上级机关报送行政执法责任制实施情况的年度报告。
第二十三条 建立并实施行政执法评议考核制度。县级以上地方人民政府和行政执法部门应当按照《徐州市行政执法评议考核办法》等有关规定，对行政执法部门及其执法人员的行政执法情况进行评议考核。
第二十四条 建立并实施行政执法责任追究制度。县级以上地方人民政府和行政执法部门应当按照《徐州市行政执法责任追究办法》等有关规定，对有违法、不当行政执法行为或者不履行法定职责的行政执法部门及其执法人员，严格追究行政执法责任。
第四章 行政执法责任制的监督检查
第二十五条 县级以上地方人民政府和行政执法部门，应当有计划地对本行政区域、本部门的行政执法责任制落实情况组织检查。
第二十六条 行政执法责任制检查的内容主要包括：
（一）推行行政执法责任制的组织领导情况和日常工作机构的人员配置情况；
（二）行政执法责任制实施方案制定和相关配套制度建立、落实情况；
（三）行政执法队伍建设情况以及必要的执法经费保障情况；
（四）社会各界的评价、人民群众的满意度以及当地经济和社会发展的法制环境；
（五）检查机关确定的其他有关情况。
第二十七条 行政执法责任制检查可以采取以下方式：
（一）自查自评；
（二）现场检查，调阅抽查有关文件、资料和行政执法档案、卷宗；
（三）召开座谈会或者组织社会问卷调查；
（四）对有关负责人员和行政执法人员进行法律素质测试；
（五）组织执法检查、专题调查或者进行个案监督；
（六）听取行政执法责任制落实情况的汇报，并结合平时掌握的情况进行检查；
（七）检查机关确定的其他检查方式。
第二十八条 检查机关对检查中发现的问题，应当提出整改意见；对拒不改正或者逾期不改的被检查单位，检查机关应当依法下达《行政执法监督意见书》。
第二十九条 被检查单位对检查机关组织的检查应当积极配合，认真听取意见，并及时纠正存在的问题；对检查结果有异议的，可以向组织检查的机关书面提出，检查机关应当在15个工作日内给予答复。
第三十条 对行政执法责任制推行中存在的问题，有下列情形之一的，由检查机关给予通报批评，限期整改；情节严重的，由监察机关依法依纪追究有关单位的行政纪律责任：
（一）未按有关规定建立并落实行政执法责任制及其配套制度的；
（二）由于不依法行政造成较大社会影响，或者引起群众广泛不满的；
（三）对推行行政执法责任制工作消极应付或者弄虚作假的。
第五章 附则
第三十一条 本规定自二○○八年一月一日起施行。《徐州市人民政府办公室关于实行行政执法责任制的通知》〔徐政发（1998）152号〕同时废止。
第三十二条 本规定由徐州市人民政府法制办公室负责解释。
徐州市行政执法评议考核办法
第一章 总则
第一条 为规范和监督行政执法行为，促进行政执法部门不断提高行政执法水平，根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》、国务院办公厅《关于推行行政执法责任制的若干意见》、《徐州市行政执法监督条例》等有关规定，制定本办法。
第二条 本办所称行政执法评议考核，是指行政执法评议考核机关对评议考核对象行使行政执法职权和履行法定义务情况进行的检验、评价和奖惩等活动。
第三条 本办法适用于本市行政区域内的行政执法评议考核工作。
第四条 县级以上地方人民政府统一领导本行政区域内的行政执法评议考核工作。
县级以上地方人民政府的法制机构、监察机关、编制部门、人事部门在本级人民政府领导下，共同组织实施本地区的行政执法评议考核工作。行政执法评议考核的日常工作由政府法制机构组织实施。
各级行政执法部门承担法制工作的机构，在本部门的领导下，会同有关机构，具体组织实施本部门的行政执法评议考核工作。
第五条 行政执法评议考核应当坚持公开、公平、公正原则。
评议考核的标准、过程和结果应当以适当方式在一定范围内公示。
第六条 县级以上地方人民政府法制工作机构应当加强对本级政府所属行政执法部门和下级人民政府行政执法评议考核工作的监督和指导。
第二章 评议考核机关
第七条县级以上地方人民政府负责对所属行政执法部门进行评议考核，具体工作由法制工作机构牵头会同有关部门实施。
行政执法部门负责对所属行政执法机构和行政执法人员进行评议考核。
第八条 县级以上地方人民政府对所属行政执法部门进行评议考核时，应当充分听取上级人民政府有关行政执法部门的评议意见。
第九条 实行垂直管理的行政执法部门，由其上级部门进行评议考核，并充分听取行政执法部门所在地地方人民政府的评议意见，考评结果应当抄告地方人民政府。
第十条 实行双重管理的行政执法部门，由地方人民政府进行评议考核，并充分听取该部门上级管理部门的意见，考评结果应当抄告上级管理部门。
第三章 评议考核内容
第十一条 行政执法评议考核的主要内容是行政执法部门及其行政执法人员行使行政执法职权和履行法定义务的情况，包括行政执法主体、行政执法内容、行政执法程序、行政执法案卷质量、行政复议和行政诉讼结果等。
第十二条 行政执法主体情况主要包括：
（一）行政执法主体依法设立，主体资格符合规定；
（二）行政执法人员经培训合格，依法取得行政执法证件，具备行政执法资格。
第十三条 行政执法内容情况主要包括：
（一）行政执法行为符合执法权限；
（二）行政执法依据适用正确；
（三）认定事实准确，证据充分，证据、材料的收集和采用合法、规范；
（四）行政执法决定的内容合法，自由裁量权运用适当；
（五）改变行政执法决定，符合法律规定和法定程序；
（六）积极履行法定职责，相关法律、法规和规章得到全面、有效实施。
前款第六项规定的履行法定职责情况，还包括规范性文件制定、备案、清理情况及配合地方立法工作情况。
第十四条 行政执法程序情况主要包括：
（一）执行立案、受理有关规定；
（二）出示行政执法证件，表明行政执法身份；
（三）告知当事人法定权利；
（四）依法举行听证；
（五）依法履行回避义务；
（六）遵守法定时限；
（七）依法向当事人送达行政执法文书；
（八）遵守其他法定程序规定。
第十五条 行政执法案卷情况主要包括：
（一）行政执法文书使用齐全、填制规范；
（二）行政执法案卷按要求立卷归档，妥善保管；
（三）行政执法案卷内容体现依法行政对行政执法活动的基本要求。
第十六条 行政复议和行政诉讼结果情况主要包括：
（一）行政复议、行政诉讼审查的具体行政行为的维持率；
（二）行政复议决定和行政诉讼判决的执行情况。
第十七条 法制工作机构的建设情况和财政经费保障情况，以及行政执法经费的保障情况，应当纳入考核内容。
第四章 评议考核标准
第十八条 行政执法评议考核应当坚持定性与定量相结合，以定量为主。
第十九条 行政执法评议考核标准由通用标准和专用标准组成。通用标准应当依据规范行政机关共同行为的法律、法规、规章以及上级和本级人民政府依法作出的有关规定，结合行政执法的共同要求确定。专用标准应当依据由本部门组织实施和参与实施的法律、法规、规章以及上级行政机关依法作出的有关规定，结合本部门行政执法业务工作和岗位职责的具体情况和特点确定。
第二十条 县级以上地方人民政府设立的依法行政工作领导机构和行政执法部门可以结合实际，依照省政府依法行政工作领导机构制定的行政执法评议考核通用标准和省级行政执法部门制定的行政执法评议考核专用标准，制定本地区、本部门行政执法评议考核的具体标准。根据形势发展需要和本地区、本部门实际情况，适时对原定行政执法评议考核标准进行适当调整。
第五章 评议考核方法
第二十一条 行政执法评议考核可以采取组织考评、自查自评、互查互评等方法，做到日常评议考核与年度评议考核有机衔接、内部评议考核与外部评议有机结合。
第二十二条 内部评议考核是指评议考核机关对评议考核对象组织的考核活动。内部评议考核可以采取以下方法进行：
（一）听取行政执法工作汇报；
（二）行政执法案卷评查；
（三）对执法情况进行明查暗访；
（四）查阅有关文件资料；
（五）评议考核机关确定的其他方法。
第二十三条 外部评议是指评议考核机关组织行政管理相对人、社会各界进行的评议活动。外部评议可以采取以下方法进行：
（一）召开座谈会；
（二）发放行政执法测评卡；
（三）设立公众意见箱；
（四）聘请行政执法监督员；
（五）设立行政执法测评点；
（六）评议考核机关确定的其他方法。
第二十四条 行政执法评议考核可以选用百分制计分方式或者其他计分方式。其中，通用标准分值占总分百分之三十，专用标准分值占总分百分之三十，外部评议情况分值占总分百分之四十。
第二十五条 开展行政执法评议考核应当主动征求同级人大、政协、审判、检察等机关的意见，必要时可以邀请人大代表、政协委员等参与评议考核。
第二十六条 评议考核机关应当创造条件，利用现代信息管理手段开展评议考核，提高评议考核的公正性和准确性。
第六章 评议考核结果及其应用
第二十七条 根据行政执法评议考核得分情况，行政执法评议考核结果按优秀、合格、基本合格、不合格确定等次。评议考核得分与结果的具体对应办法，由考核机关确定。
第二十八条 行政执法评议考核应当与依法行政考核、目标管理考核、岗位责任制考核、公务员考核等有机结合，避免对行政执法工作进行重复评议考核。相关考核涉及行政执法工作的，可以直接使用相关的评议考核结果。
第二十九条 对行政执法成绩突出，在评议考核中被确定优秀的行政执法部门、行政执法机构及其行政执法人员，可以给予表彰奖励。
第三十条 对在评议考核中确定为基本合格或不合格的行政执法部门、行政执法机构及其行政执法人员，要责成其认真分析原因，明确整改措施，限期整改。对有违法、不当行政执法行为或者不履行法定职责的，应当根据《徐州市行政执法责任追究办法》追究其相应的行政执法责任。
第七章 附则
第三十一条 县级以上地方人民政府和行政执法部门可以依照本办法，结合本地区、本部门实际，制定年度行政执法评议考核实施细则。
第三十二条 本办法自二○○八年一月一日起施行。《徐州市人民政府关于做好行政执法评议考核工作的通知》〔徐政发（2000）100号〕同时废止。
第三十三条本办法由徐州市人民政府法制办公室负责解释。
徐州市行政执法责任追究办法
第一章 总则
第一条 为促进行政执法部门及其行政执法人员正确、及时、公正地实施行政执法行为，依法履行职责，尽忠职守，切实落实行政执法责任，保障公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国公务员法》、《徐州市行政执法监督条例》等法律、法规和国务院办公厅《关于推行行政执法责任制的若干意见》等有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称行政执法责任，是指行政执法部门、法律法规授权具有行政执法职能的组织、受行政执法部门委托执法的组织（以下统称行政执法部门）及其行政执法人员故意或过失，作出违法或不当的行政执法行为或者不履行法定职责造成不良后果而应当承担的责任。
第三条 本办法适用于本市各级行政执法部门及其行政执法人员行政执法责任的追究与监督活动。
第四条 行政执法责任追究应当坚持实事求是、违法必究、错责相当、惩处与教育相结合的原则，做到事实清楚、证据确凿、客观公正。
第二章 行政执法责任追究范围
第五条 行政执法部门及其行政执法人员在实施行政处罚、行政许可、行政征收征用、行政给付、行政强制、行政裁决、行政确认、行政检查等行政执法活动中，有下列情形之一的，应当追究行政执法责任：
（一）无法定依据、法定职权乱作为的；
（二）超越、滥用法定职权的；
（三）违反法定程序的；
（四）主要事实认定不清、证据不足的；
（五）适用依据错误的；
（六）行政执法行为明显不当的；
（七）自由裁量权运用明显失当的；
（八）不履行法定职责的；
（九）其他违法或者不当行使行政执法职权的。
第六条 本办法所称的不履行法定职责，包括下列情形：
（一）在法定职责、法定期限内应当作为而不作为的；
（二）拒绝、拖延执行上级行政机关依法作出的行政决定的；
（三）对公民、法人或者其他组织依法提出的申请、请求，不依法履行法定义务的；
（四）对公民、法人或者其他组织的投诉、举报、申诉、控告、检举，不依法处理的；
（五）法律、法规、规章规定的其他不履行法定职责的情形。
第七条 行政执法部门及其执法人员有下列情形之一的，不承担行政执法责任：
（一）因行政管理相对人弄虚作假，致使行政执法部门及其执法人员无法作出正确判断的；
（二）因不可抗力因素而引发的不当行政执法行为或者无法履行法定职责的行为；
（三）法律、法规、规章规定的其他不承担行政执法责任的情形。
第三章 行政执法责任承担主体
第八条 行政执法责任由直接责任人员和直接主管人员承担。行政执法事项的具体承办人为直接责任人员，行政执法事项的审核人和批准人为直接主管人员。
前款所称的审核人，包括行政执法部门内设机构负责人、分管领导，以及按规定行使审核职权的其他审核人；批准人，包括签发行政决定的行政执法部门负责人，以及按规定或者经授权行使批准职权的其他批准人。
第九条 承办人直接作出违法、不当行政执法行为或者不履行法定职责的，由承办人承担全部行政执法责任。
第十条 应当经过审核、审批的行政执法行为，行政执法责任依照下列规定划分与承担：
（一）承办人未经审核人审核、批准人批准，直接作出行政执法行为的，由承办人承担；
（二）虽经审核人审核、批准人批准，但承办人不依照审核、批准的内容和要求实施的，由承办人承担；
（三）承办人弄虚作假、徇私舞弊，致使审核人、批准人无法正确履行审核、批准职责的，由承办人承
（四）承办人提出的方案或者意见有错误，审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，按所起作用大小分别由承办人、审核人、批准人承担；
（五）审核人不采纳或者改变承办人的正确意见，经批准人批准的，按所起作用大小分别由审核人、批准人承担；
（六）审核人未报请批准人批准而直接作出决定的，由审核人承担；
（七）审核人弄虚作假、徇私舞弊，直接导致批准人作出错误决定的，由审核人承担；
（八）审核人作出的错误审核意见经批准人同意的，按所起作用大小分别由审核人、批准人承担；
（九）批准人不采纳或者改变承办人、审核人正确意见的，由批准人承担；
（十）未经承办人拟办、审核人审核，批准人直接作出决定的，由批准人承担。
第十一条 违法、不当行政执法行为或者不履行法定职责的行为，由一个行政执法部门单独决定而产生的，由该行政执法部门承担全部责任；由两个以上行政执法部门共同决定而产生的，由主办部门承担主要责任，其他部门承担相应责任。
第十二条 行政执法部门经领导集体决策程序作出的决定，导致产生违法、不当行政执法行为或者不履行法定职责的，参与作出决定的主要领导视为批准人、分管领导视为审核人，按直接主管人员承担责任。
第十三条 上级行政执法部门改变、撤销下级行政执法部门作出的行政执法行为，导致产生违法或者不当行政执法行为的，上级行政执法部门的承办人、审核人、批准人分别承担相应的责任。
第十四条 行政执法人员执行上级错误的决定或者命令，依照《中华人民共和国公务员法》有关规定确定行政执法责任。
第十五条 任用或者指派不具有行政执法资格的人员从事行政执法工作，由行政执法部门主要负责人、分管领导承担责任。
第四章 行政执法责任追究方式
第十六条 对行政执法部门执法责任的追究方式：
（一）责令作出书面检查；
（二）限期整改；
（三）通报批评；
（四）取消当年评比综合先进的资格；
（五）法律、法规和规章规定的其他责任追究方式。
前款规定的行政执法责任追究方式，可以单独或者合并适用。
第十七条 对行政执法人员执法责任的追究方式：
（一）责令作出书面检查；
（二）限期整改；
（三）通报批评；
（四）离岗培训；
（五）取消当年评比先进的资格；
（六）取消行政执法资格；
（七）调离执法岗位；
（八）依法追偿部分或者全部行政赔偿费用；
（九）给予行政处分；
（十）法律、法规和规章规定的其他责任追究方式。
前款规定的行政执法责任追究方式，可以单独或者合并适用。
行政执法人员违反政纪的，由任免机关、监察机关依法作出处理；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。
第十八条 对行政执法部门的行政执法行为在行政复议和行政诉讼中被认定违法或者变更、撤销比例较高的，对外部评议中群众满意程度较低的，可以责令行政执法部门限期整改；情节严重的，可以给予通报批评或者取消评比综合先进的资格。
行政执法部门在年度行政执法评议考核中被确定为基本合格或不合格的，应当视情节给予限期整改、通报批评或者取消评比综合先进资格等处理。
第十九条 行政执法部门、行政执法人员积极采取措施，主动纠正违法、不当行政
执法行为，未造成不良后果的，可以从轻、减轻或者免予追究行政执法责任。
第二十条 行政执法人员有下列情形之一的，应当从重处理：
（一）弄虚作假，隐瞒重大行政执法责任有关情况不上报或者不查处的；
（二）对违法、不当的行政执法行为或者不履行法定职责行为拒不纠正的；
（三）一年内出现两次以上应予追究行政执法责任情形的；
（四）干扰、妨碍、阻碍、抗拒对其进行行政执法责任追究的；
（五）对投诉人、申诉人、举报人或者责任追究工作人员打击报复的；
（六）因违法、不当行政执法行为或者不履行法定职责，直接引发群众集体上访、产生严重负面社会影响的，或者造成国家和人民生命财产重大损害的；
（七）法律、法规、规章规定的其他应当从重处理的情形。
第二十一条 责任追究机关可以根据具体情况，同时追究相关行政执法部门（机构）和相关行政执法人员的行政执法责任。
第五章 行政执法责任追究机关
第二十二条 县级以上地方人民政府负责对本级政府所属行政执法部门行政执法责任的追究工作。
法制机构、监察机关、编制部门和人事部门应当在本级政府领导下，共同做好行政执法责任追究的有关工作。
第二十三条 县级以上地方人民政府所属行政执法部门负责对本部门的行政执法机构及其行政执法人员的行政执法责任追究工作。
实行省以下垂直管理的行政执法部门的行政执法责任追究，由其上级行政执法部门实施。
行政执法部门承担法制工作的机构，应当在本部门领导下，会同监察和人事工作机构，共同做好行政执法责任追究的日常工作。
第二十四条 对行政执法行为合法性、适当性和法定职责履行情况以及行政执法人员执法资格进行认定，由法制工作机构负责办理。对行政执法部门及其执法人员的具体责任进行确定和追究，由监察机关（机构）负责办理。涉及行政执法主体、职权细化、确定行政执法责任等问题，国务院规定机构编制部门为主进行指导和协调的，由机构编制部门牵头办理。给予行政执法人员行政处分的，由任免机关的人事部门依照规定负责办理。
第二十五条 县级以上地方人民政府行政执法责任追究机关应当与司法机关建立工作联系制度，定期交流、通报执法情况、责任追究情况和案件移送情况。
第六章 行政执法责任追究实施
第二十六条 行政执法行为有下列情形之一的，由行政执法责任追究机关立案调查：
（一）被人民法院判决（已经生效）撤销、变更、责令重新作出具体行政行为、责令限期履行或确认违法的；
（二）被行政复议机关复议决定（已经生效）撤销、变更、责令重新作出具体行政行为、责令限期履行或确认违法的；
（三）被审计等行政机关依法确认行政执法行为违法或提出行政处理建议的；
（四）法定监督机关、上级机关要求调查处理的；
（五）其他违法情形疑似应当追究行政执法责任的。
第二十七条 公民、法人或者其他组织对行政执法行为提出的控告、检举、投诉，行政执法责任追究机关应当及时作出是否立案的决定；不予立案的，应当告知并说明理由。
第二十八条 对已经立案的案件,行政执法责任追究机关应当自立案之日起60日内，依照国家有关规定和本办法规定依法作出责任追究处理决定。其中，依法依纪应采取组织处理措施的，按照干部管理权限和规定程序办理；依法依纪应当追究政纪责任的，由监察机关、人事任免机关依法给予处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。
第二十九条 行政执法责任追究机关有权向公民、法人或者其他组织询问、查阅、搜集与行政执法责任案件有关的情况、资料、证据，相关人员和单位应当积极配合，如实反映情况，提供资料、证据。
第三十条 行政执法责任追究机关在作出责任追究决定前，应当充分听取被追究责任的行政执法部门（机构）或者行政执法人员的陈述和申辩。
负责行政执法责任案件调查、处理的人员与相关行政执法行为或者行政执法人员有利害关系、可能影响公正处理的，应当回避。
第三十一条对行政执法责任追究机关作出的组织处理或者行政处分决定不服的,可以自收到决定书之日起30日内, 以书面形式向责任追究机关申请复核，或者向法律法规规定的机关提出申诉。复核机关应当自收到复核申请之日起30日内作出复核决定;案情复杂的,可以适当延长,但是延长时间不得超过30日。
复核、申诉期间,责任追究决定不停止执行。
第三十二条 被追究责任的行政执法部门，应当执行责任追究机关送达的责任追究决定；拒不执行的，行政责任追究机关有权建议有关机关，按照干部管理权限对被追究责任的行政执法部门负责人予以行政处分。
第七章 附则
第三十三条 行政执法责任追究工作使用的文书格式和内容采用省人民政府法制办公室统一制定的样式。
第三十四条 本办法自二○○八年一月一日起施行。
第三十五条 本办法由徐州市人民政府法制办公室负责解释。
2007年11月23日
不分页显示 总共2页 1 [2]
下一页
