关于《基金管理公司法人许可证》管理有关事项的通知
中国证券监督管理委员会
关于《基金管理公司法人许可证》管理有关事项的通知
证监会
各基金管理公司：
为了规范基金管理公司监管工作，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关规定，现就《基金管理公司法人许可证》（以下简称《法人许可证》）管理的有关事项通知如下：
一、经证监会批准设立的基金管理公司，须在领取《法人许可证》后从事证券投资基金业务。
二、《法人许可证》分正本、副本，有效期为三年。证监会负责《法人许可证》的设计、印制、发放、注销。
三、经批准设立的基金管理公司，应在正式办理工商登记后的7个工作日内，持工商行政管理部门核发的营业执照、证监会批准公司设立的文件、法定代表人身份证复印件和申请发放许可证申请书向证监会申请领取《法人许可证》（正、副本）。
四、基金管理公司成立后6个月未开业者，由证监会收回《法人许可证》（正、副本）。但遇不可抗力经证监会同意延期开业的不受此限。
五、经证监会批准，基金管理公司变更名称、注册资本、经营范围、法定代表人、总经理、注册地址等，需在工商登记变更后的7个工作日内，向证监会申请换发《法人许可证》（正、副本）。
六、基金管理公司合并、分立、解散、清算或者因其他原因终止营业，应当向证监会申请办理《法人许可证》（正、副本）注销登记，向证监会交回原有许可证正、副本，并在注销登记后7个工作日内，在证监会指定的全国性报刊上公告。
七、证监会对基金管理公司实行年检制度，经年检合格的基金管理公司，应当在收到年检结果通知后30个工作日内持《法人许可证》（正、副本）到证监会办理年检登记，未经年检登记的许可证无效。经年检不合格的基金管理公司，责令其在规定的时间内进行整改，整改后仍不合格
的，由证监会收回《法人许可证》（正、副本），取消其从事基金业务的资格。
八、需要换发法人许可证的基金管理公司，须在许可证到期前90个工作日内，持工商行政管理部门核发的营业执照、法定代表人身份证复印件、原有《法人许可证》（正、副本）和申请换发许可证的申请书，向证监会提出换证申请。
九、基金管理公司必须将《法人许可证》正本置放在营业场所显著的位置，不得伪造、变造、涂改、出租、出借、转让、出卖，违反上述规定的，证监会将依法予以处罚；构成犯罪的，交由司法机关依法追究刑事责任。
十、基金管理公司应指派专人妥善保管许可证，如造成许可证毁损或丢失的，应立即向证监会报告，申请补发。许可证丢失的，应在证监会指定的全国性报刊上至少公告三次。证监会可以对补发许可证申请酌情作出受理或暂不受理的决定，并责成基金管理公司对有关责任人员作出处罚
。
十一、在本通知下发之前已开业的基金管理公司，应在本通知下发后15个工作日内持工商行政管理部门核发的营业执照、证监会批准公司设立的文件、法定代表人身份证复印件和申请补发许可证申请书向证监会申请补办《法人许可证》（正、副本）。
十二、基金管理公司领取《法人许可证》（正、副本），应按照国家计委、财政部的规定交纳一定的工本费。
十三、本通知自下发之日起实施。
1999年7月12日
对外贸易经济合作部关于印发《关于出国（境）举办招商和办展等经贸活动的管理办法》的通知
对外贸易经济合作部
对外贸易经济合作部关于印发《关于出国（境）举办招商和办展等经贸活动的管理办法》的通知
1995年9月22日，对外贸易经济合作部
各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局），各商会，各总公司，各驻外经济商务机构，各工贸公司：
根据《国务院办公厅关于对出国（境）招商活动加强管理的通知》，（国办发〔1995〕33号）的精神，我部制订了《关于出国（境）举办招商和办展等经贸活动的管理办法》，现印发给你们，请认真贯彻执行。凡以前颁布的有关出国举办招商引资活动和经贸展览会的规定与本管
理办法不一致的，一律按本管理办法执行。在执行过程中，有何问题，请及时报部。
附件：关于出国（境）举办招商和办展等经贸活动的管理办法
第一章 总 则
第一条 根据国务院关于对赴国（境）外举行招商和办展等经贸活动加强管理有关通知的要求，特制定本管理办法。
第二条 本办法旨在对出国（境）举办招商和办展等经贸活动加强管理，提高招商和办展等经贸活动的实际效益，克服不重实效、重复举办、铺张浪费和秩序混乱等现象。
第三条 本办法所指的招商活动包括在国（境）外举办的各类综合性和专业性的招商引资项目洽谈会、项目发布会、经济技术合作交流会、研讨会等以吸收外商投资为目的的有一定规模的经贸活动。本办法所指的办展活动包括在国（境）外举办经济建设成就展览会、商品或技术贸易展
览会和展销会、友好省市的经贸展览会、以推销我国商品为目的的经贸洽谈会和参加国际博览会、国际经济贸易展览会等一切以促进对外经济贸易为目的的有一定规模的活动。
第四条 对外贸易经济合作部（以下简称外经贸部）负责宏观管理和归口审批全国赴国（境）外举办的招商和办展活动。
第二章 主办和承办单位
第五条 外经贸部及其授权的单位主办全国性的赴国（境）外的招商活动。
各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府的对外经济贸易主管部门主办本地区的赴国（境）外的招商活动。
除上述单位外，其他单位不得组织赴国（境）外的招商活动。
第六条 外经贸部和中国国际贸易促进委员会（以下简称中国贸促会）主办赴国（境）外的全国性的综合或专业办展活动。
中国贸促会代表国家参加由巴黎国际展览局组织的世界博览会活动。中国贸促会（包括所属的中国国际展览公司）举办以向参展单位收取费用的商业性办展活动和组织参加国际博览会、国际经贸展览会，视同本条第五段所列企业对待。
各省、自治区、直辖市、计划单列市的对外经济贸易主管部门举办本地区的综合性的办展活动，也可联合或委托中国贸促会地方分会举办；亦可组织本地区的进出口公司和企业参加国际博览会、国际经贸展览会。
经过所在省、自治区平衡、外经贸部个案批准后，个别经济规模较大的市可主办本市的综合性办展活动。
全国性专业外贸进出口总公司（包括工贸总公司）以及各进出口商会、中国外商投资企业协会，经外经贸部授权后可主办赴国（境）外的、本系统、本行业范围内的专业性办展活动，或组织本系统、本行业的进出口公司和企业参加与其专业有关的国际博览会、国际经贸展览会；但不得
组织招商活动和主办综合性展览。
除上述外，其他单位不得主办赴国（境）外办展活动。
第七条 主办单位的主要职责是根据外经贸发展战略需要，结合本地区、本单位业务实际，制定并负责向外经贸部申报出国（境）招商活动和办展活动计划，选定招商项目、展览商品和参加活动的企业、审核招商或办展承办方案、监督检查招商或办展活动的效果。
第八条 招商活动的承办单位必须是信誉好、有招商能力和组织能力的外经贸企业。承办单位须经主办省市外经贸主管部门推荐，外经贸部进行资格审查。每个省市可选定1－2家承办单位。中国外商投资企业协会可以承办由外经贸部主办的招商活动。
办展活动的承办单位应是具有外经贸部授予的对外展览权并已有办理此类活动的经验、信誉好的企业。国家部（委）所属外贸（工贸）总公司可提出一家子公司、各省市外经贸主管部门可提出1、2家符合上述条件的省级外贸企业或广告、展览公司报外经贸部进行资格审定后作为承办
单位。
第九条 承办单位的主要职责是根据主办单位的要求，具体办理布置展场、运送展品、安全保卫、广告宣传、现场活动、安排人员食宿交通、办理出国手续、收取费用等工作。
第十条 企业性质的主办单位可以承办自己主办的招商或办展活动。
第十一条 国（境）外机构、企业或个人不得在中国国内招揽和组织企业或个人赴国（境）外举办或参加招商和办展活动。
第三章 审批程序和申报文件
第十二条 凡赴国（境）外举办招商和办展活动，须经外经贸部审查并批准。其中，参加国外举办的国际博览会、专业展览会的申请报告送中国贸促会，由中国贸促会汇总协调后报外经贸部审批。
第十三条 赴国外招商和办展活动，原则上每年集中审批2次。
审批采取预审和终审形式。预审对主办单位开展前期准备工作的审批，终审是按照审批条件，视准备工作情况予以许可的审批。
第十四条 各主办单位在每年四月底和九月底以前将下年度出国（境）招商和办展申请报告直接报送外经贸部。外经贸部负责统一征求驻外使领馆意见。经研究后，于每年7月底和12月底之前将预审通知书批复给各主办单位。
各主办单位凭预审通知书进行招展或征集招商项目等准备工作，并于举办日期3个月以前将终审所需材料（见第二十条）报外经贸部审批。外经贸部在报送材料收到之日起1个月内决定是否给予正式批复。主办单位凭外经贸部正式批复文件方可办理出国（境）有关手续。
第十五条 鼓励企业参加与本行业有关的国际博览会和国际专业展览会。参加国际博览会、国际专业展览会由各主办单位征求我驻外使领馆的意见后，于每年4月底和10月底以前将下年度参展申请报告送中国贸促会汇总平衡，同时抄报外经贸部，中国贸促会于5月底和11月底之前
将汇总平衡意见报送外经贸部。外经贸部于7月底和12月底之前将预审通知书批复各主办单位，并抄送中国贸促会。终审工作按第十四条第二款规定进行。
第十六条 中国贸促会举办的我国经济贸易成就综合展览会和参加由巴黎国际展览局组织的世界博览会等活动计划，报外经贸部审核、外交部会签后，报请国务院批准。
第十七条 赴国（境）外举办招商活动（不包括各地组织的15人以下的小规模出访活动）每个省、市每年不超过1次，举办综合性展览每年一般不超过2次。
第十八条 参加展览会的单位必须是有外经贸经营权的各类外贸企业、生产企业和外商投资企业；供货、协作单位的人员可以作为参展单位的邀请人员参加展览会；参展人员应是主管业务领导和懂外语的业务人员。省、部级干部如确需出国（境）参加招商和办展活动，应按规定报请国
务院批准。
办展活动的团组人数每个摊位不超过两人，招商洽谈会的团组人数根据所报项目情况及所赴国别情况而定。不得安排与经贸工作无关的人员参加招商或办展活动。不得安排非工作需要的绕道、顺访以及专项旅游。
在外时间按实际活动天数前后最长各加4天计算，不得延长。
第十九条 招商和办展活动的申请报告应包括以下主要内容：
主办单位、承办单位、活动宗旨、名称、地点、规模、时间、内容、可行性方案、经费预算、参展人数、在外停留天数、出访路线等。
第二十条 终审所需材料如下：
参加招商和办展活动的单位名称及人员名单（注明职务）、展品大类清册、经费收支、国（境）外协办单位情况（背景材料、资信情况、展览服务能力或招商能力）等。
参加国际博览会、经贸展览会的活动计划，还应附有驻外使领馆意见。
举办招商洽谈活动所需报送的材料，还应包括洽谈项目的目录以及国家或地方行业主管部门的审批意见等文件。各主办单位对外洽谈的项目应是经过外经贸部最终平衡审定的。
第二十一条 中国贸促会对参加国际博览会、经济贸易展览会的汇总平衡意见应定期报外经贸部。内容包括：申报单位总名单，汇总平衡的意见等。
第二十二条 主办单位在得到外经贸部正式批复文件后方能开展对外的实质性工作。未经批准不得对外发布招商和办展信息、承诺或签定协议。活动计划一经正式批准，应严格执行，不得任意更改。如需要改变，须报外经贸部批准。
第四章 检查与监督
第二十三条 各主办单位在招商和办展活动结束后的1个月内，将总结报告报送外经贸部。招商活动中达成的合作意向项目，主办单位要定期检查，促进项目进展，并在半年后向外经贸部报送1次项目落实情况。以上两项材料将作为审批下次活动的参考。
外经贸部每年向国务院报告1次本年度赴国（境）外招商和办展活动举办情况及下年度的审批情况。
第二十四条 主办单位应根据自己的组织能力拟定活动计划，不得举办超出自身组织能力的大型招商和办展经贸活动。严禁买卖或变相买卖招商和办展的批准文件。
第二十五条 招商引资及经贸合作项目，要符合国家产业政策和吸收外资导向。国内配套条件应基本落实。涉及国家行业主管部门归口管理的项目和实行配额许可证管理项目，在立项前应征得国家主管部门同意后，方可对外洽谈。
第二十六条 举行办展活动应严格把好展品质量关，严禁假冒伪劣商品混入展览会。各参展、办展单位必须携带丰富的展品参展，充分利用出展机会扩大宣传和扩大贸易，要根据企业情况，尽量选择高技术含量、高附加值展品参展。参展展品要符合当地市场销售特点和规定。
第二十七条 在国（境）外举办招商和办展活动应遵守当地的有关规定。除当地法律允许外，原则上不举办展销会，不在展览会上销售展样品。严禁个人携带展样品私卖私分。在外期间，要贯彻节约办事原则，不得以任何形式搞铺张浪费。
第二十八条 主办单位要根据国家有关保密规定，做好资料、图片、展品、模型的审查工作，严防泄密。
第二十九条 各驻外使、领馆对出国（境）的招商和办展活动，要进行指导并监督检查，对每项活动要作出鉴定报外经贸部。
第三十条 各级外事部门凭外经贸部正式批准文件办理出国（境）人员护照和签证手续。
第三十一条 各级外经贸部门、商检部门凭外经贸部正式批准文件，核发展览品出口许可证及其它有关单证。
第三十二条 各地海关凭外经贸部正式批准文件和展览品出口许可证，对展览品实行监管放行。
第三十三条 各地外汇管理部门按有关规定加强对赴国外招商和办展活动用汇的审核和办理展品的外汇核销手续。
第三十四条 各级财政部门和审计机关要加强对招商和办展活动的财务管理和审计，严格执行财经纪律。
第五章 罚 则
第三十五条 有违反本办法者，要追究主办单位、承办单位领导及主要办事人员的责任，由活动主办单位的上级部门按照中央纪委、国务院有关规定严肃处理，并将结果报外经贸部。外经贸部将根据情节轻重予以通报批评、停止该次活动、临时停止或取消主办单位、承办单位出国（境
）招商或办展活动资格的处理。触犯法律的，依法追究法律责任。
第六章 附 则
第三十六条 举办具有招商和办展两项内容的经贸活动，按上述有关条款分别审核后批复。
第三十七条 赴香港、澳门举办招商和办展等经贸活动，按《关于赴港澳地区举办经贸活动的审批管理办法》（〔1993〕外经贸政发第406号）文件办理。
第三十八条 本办法由外经贸部负责解释。
第三十九条 本办法自发文之日起施行，过去颁布的有关规定与本办法不一致的，一律按本办法执行。
