浙江省人民代表大会常务委员会关于修改《浙江省发展中医条例》的决定

上一篇: 国家工商行政管理局关于充分发挥工商行政管理职能作用促进国有企业下岗职工再就业的若干意见
下一篇: 关于律师从事集体科技企业产权界定法律业务的通知

中国证券监督管理委员会


关于印发《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》等规章的通知



2002年1月23日　　证监发［2002］6号


各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，中国期货业协会，各期货经纪公司：

　　为了进一步加强对期货经纪公司高级管理人员和期货从业人员的监管，我会制定了《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》（修订）、《期货从业人员资格管理办法》（修订），《期货经纪公司高级管理人员任职资格审核程序指引》。现印发给你们，自发布之日起施行。



期货经纪公司高级管理人员
任职资格管理办法（修订）


第一章　总　　则

　　第一条　为了加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理，规范期货经纪公司运作，防范经营风险，保护投资者利益，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。

　　第二条　在中华人民共和国境内依法设立的期货经纪公司，其高级管理人员任职资格的管理，适用本办法。

　　第三条　本办法所称期货经纪公司高级管理人员指期货经纪公司的董事长、总经理、副总经理。

　　第四条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审核与管理，包括任职资格的审核与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤消以及其他相关事宜。
　　中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审核与管理。

第二章　任职条件

　　第五条　期货经纪公司高级管理人员应当具备以下条件：
　　（一）身体状况良好；
　　（二）诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德；
　　（三）有相应的经济或者管理工作经验；
　　（四）取得期货从业人员资格；
　　（五）中国证监会规定的其他条件。

　　第六条　总经理、副总经理除符合第五条规定条件外，还应当符合下列条件：
　　（一）从事期货、证券工作3年以上，或者从事其他金融工作5年以上，或者从事其他经济管理工作20年以上；
　　（二）具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、期货知识和组织协调能力，熟悉金融、期货等相关法律法规。

　　第七条　下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：
　　（一）有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；
　　（二）被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的；
　　（三）被开除的国家公务人员或者事业单位工作人员，自被开除之日起未逾5年的；
　　（四）因违法违规行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾5年的；
　　（五）因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案件的直接责任人和负有直接领导责任的人员，受到警告或者警告以上处罚，执行期满未逾5年的；
　　（六）有中国证监会规定的其他情形的。

　　第八条　期货经纪公司高级管理人员不得在党政机关兼职。总经理、副总经理不得在其他营利性组织兼职。

　　第九条　期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外，还应当履行下列职责：
　　（一）遵守有关法律、法规、规章和政策；
　　（二）遵守期货交易所有关规则及公司章程；
　　（三）建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度；
　　（四）配合、接受中国证监会及其派出机构的监管。

第三章　任职资格的取得和日常管理

　　第十条　期货经纪公司聘任高级管理人员，其拟聘任的高级管理人员必须取得期货经纪公司高级管理人员任职资格。未取得期货经纪公司高级管理人员任职资格的，期货经纪公司不得为其办理任职手续。

　　第十一条　期货经纪公司高级管理人员任职资格由中国证监会核准。
　　中国证监会派出机构负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的初步审核。经初步审核符合任职条件的，由中国证监会复核。经初步审核认为不符合任职条件的，应当向申请人以书面形式说明理由。

　　第十二条　期货经纪公司高级管理人员申请任职资格的，必须由拟任职公司推荐。申请人应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列材料：
　　（一）《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；
　　（二）身份证复印件并加盖推荐公司公章；
　　（三）学历证书复印件并加盖推荐公司公章；
　　（四）《期货从业人员资格证书》复印件并加盖推荐公司公章；
　　（五）推荐公司董事会或者上级主管部门出具的从业经历证明；
　　（六）拟任人员推荐公司董事会的鉴定材料及推荐意见；
　　（七）中国证监会要求提交的其他材料。

　　第十三条　中国证监会派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。

　　第十四条　中国证监会派出机构对期货经纪公司高级管理人员的考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。

　　第十五条　中国证监会应当在收到符合规定的申请材料之日起30个工作日内，决定是否核准其任职资格。予以核准的，由中国证监会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》；未予核准的，应当在书面通知中说明理由。

　　第十六条　拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后，推荐公司应当在6个月内为其办理任职手续。无合理理由未办理任职手续的，任职资格自动失效。

　　第十七条　期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司的，其高级管理人员任职资格自动失效。

　　第十八条　聘任为董事长的期货经纪公司高级管理人员被聘任为该公司总经理、副总经理的，其任职条件应当符合本办法第六条的规定，任职资格须经中国证监会核准。

　　第十九条　期货经纪公司应当在公司章程或者其他书面文件载明，当法定代表人因故临时不能履行职务时，由法定代表人指定的已取得任职资格的高级管理人员代其履行职责，并报所在地中国证监会派出机构备案。

　　第二十条　期货经纪公司高级管理人员因涉嫌违法、违规行为被调查处理的，期货经纪公司应当在该事件发生之日起3个工作日内向中国证监会派出机构报告。

　　第二十一条　期货经纪公司股东会或者董事会对其高级管理人员给予处分或者免职的，必须在决定公布前报公司所在地中国证监会派出机构备案。

　　第二十二条　期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示：
　　（一）公司或者从业人员涉嫌违反国家法律、法规或者中国证监会有关规定；
　　（二）公司法人治理结构、内部控制制度等公司组织管理上出现重大隐患；
　　（三）公司出现重大财务风险；
　　（四）中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时。
　　提示可以以谈话方式或者以书面方式进行。

　　第二十三条　期货经纪公司及其高级管理人员对被提示的问题应当及时整改，并将整改计划和整改结果报中国证监会派出机构备案。中国证监会派出机构应当对整改结果进行跟踪检查。

　　第二十四条　中国证监会及其派出机构每年度对期货经纪公司高级管理人员任职资格进行年度检查。
　　第二十五条　期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，由中国证监会注销其期货经纪公司高级管理人员任职资格，并予以公布。

　　第二十六条　期货经纪公司董事长或者总经理拟离任时，董事会应当委托具有证券期货从业资格的会计师事务所进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会派出机构。

　　第二十七条　中国证监会派出机构在对期货经纪公司高级管理人员任职资格核准和管理中产生的材料，应当归档保存，建立数据库。

　　第二十八条　期货经纪公司高级管理人员的任职记录应当作为今后审核其高级管理人员任职资格以及其任职的期货经纪公司各项业务资格的参考。

　　第二十九条　期货经纪公司及其高级管理人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构对其可予以重点关注并在一定时期内冷淡对待。

第四章　罚　　则

　　第三十条　期货经纪公司高级管理人员在任职期间出现不符合本办法第五条、第六条、第七条、第八条规定情形的，责令改正；情节严重的，暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月或者撤消其期货经纪公司高级管理人员任职资格；推荐公司隐瞒不报的，给予警告，情节严重的，对推荐公司处以1万元以上3万元以下的罚款。

　　第三十一条　期货经纪公司高级管理人员任职资格申请人违反本办法规定，提供虚假、有重大遗漏或者误导性材料的，责令改正；情节严重的，在3年内或者永久性拒绝其期货经纪公司高级管理人员任职资格申请。已取得期货经纪公司高级管理人员任职资格的，撤销其期货经纪公司高级管理人员任职资格。

　　第三十二条　期货经纪公司高级管理人员有违反法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为的，责令改正；情节严重的，暂停其期货经纪公司高级管理人员任职资格6个月或者撤消其期货经纪公司高级管理人员任职资格。

　　第三十三条　未取得中国证监会核准的期货经纪公司高级管理人员任职资格而在期货经纪公司任职的，责令其任职的期货经纪公司予以改正，对该公司给予警告；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。

　　第三十四条　期货经纪公司未按本办法规定的程序任免高级管理人员的，给予警告，责令其按规定程序申报高级管理人员任职资格；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。

　　第三十五条　期货经纪公司对拟任高级管理人员提供的材料出具虚假鉴定或者推荐意见的，责令改正，对该公司及其法定代表人给予警告；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。

　　第三十六条　期货经纪公司未按规定办理期货经纪公司高级管理人员任职资格年检的，给予警告，责令其限期上报；逾期不改，情节严重的，责令停业整顿。

第五章　附　　则

　　第三十七条　期货经纪公司执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人以及期货经纪公司分支机构负责人的任职资格，由中国证监会派出机构比照本办法总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理。核准结果报中国证监会备案。
　　本办法所称“执行董事”指在期货经纪公司内受聘担任管理职务的董事。

　　第三十八条　期货经纪公司董事（执行董事除外）、监事的任职资格，由中国证监会派出机构比照本办法董事长的任职条件予以核准和管理。核准结果报中国证监会备案。
　　前款董事、监事必须在2003年6月30日前取得任职资格。

　　第三十九条　本办法第三十七条、第三十八条所指人员以及其任职的期货经纪公司存在本办法第三十条至第三十六条情形的，按照第三十条至第三十六条的规定给予处罚。

　　第四十条　本办法发布前，期货经纪公司设置的高级管理人员职位与本办法不符的，应当按照本办法加以规范。

　　第四十一条　本办法修订前由中国证监会批准的期货经纪公司高级管理人员任职资格仍然有效，但不符合本办法规定的任职条件的，应当在本办法实施后12个月内达到本办法规定的任职条件。

　　第四十二条　本办法自发布之日起施行，1999年8月31日发布的《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》同时废止。


期货从业人员资格管理办法(修订)


第一章　总　　则

　　第一条　为了加强对期货从业人员资格的管理，规范从事期货业务的机构运作，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。

　　第二条　中华人民共和国境内的期货从业人员的资格管理，适用本办法。

　　从事期货业务的机构聘用期货从业人员的，应当遵守本办法。

　　第三条　本办法所称从事期货业务的机构指：
　　（一）期货交易所；
　　（二）期货经纪公司；
　　（三）期货交易厅；
　　（四）期货交易所的非期货经纪公司会员；
　　（五）持有《境外期货业务许可证》的企业；
　　（六）期货投资咨询机构；
　　（七）中国证监会规定的其他机构。

　　第四条　本办法所称期货从业人员包括：
　　（一）期货交易所的高级管理人员；
　　（二）期货经纪公司的高级管理人员；
　　（三）期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等业务的专业人员；
　　（四）期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、执行委托、结算、合规审查等业务的专业人员；
　　（五）期货交易厅的高级管理人员和从事期货交易厅业务的专业人员；
　　（六）从事期货业务的机构中从事期货投资分析、咨询业务的人员；
　　（七）期货交易所非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员；
　　（八）持有《境外期货业务许可证》企业中从事期货业务的管理人员和专业人员；
　　（九）期货交易所、期货交易厅、期货经纪公司中的电脑管理人员；
　　（十）中国证监会认为需要进行资格确认的其他期货从业人员。

　　第五条　中国期货业协会负责期货从业人员资格的授予、管理及注销。
　　中国期货业协会依据本办法及有关规定制定从业人员资格管理的规则，实行自律性管理。

　　第六条　中国期货业协会应当建立期货从业人员资格数据库，进行资格公示。资格公示的具体办法由中国期货业协会制定。

　　第七条　中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的监督和指导。

第二章　期货从业人员资格的取得

　　第八条　申请取得期货从业人员资格的，除本办法第九条规定的情形外，必须通过中国期货业协会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。

　　第九条　经中国证监会批准，下列人员可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》：
　　（一）期货交易所的高级管理人员；
　　（二）在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上或者从事经济管理工作20年以上的期货经纪公司高级管理人员。

　　第十条　期货从业人员资格考试的时间和次数由中国期货业协会规定，报中国证监会核准。

　　第十一条　期货从业人员资格考试大纲由中国期货业协会制定，报中国证监会核准。

　　第十二条　中国期货业协会负责组织期货从业人员资格考试。

　　第十三条　申请参加期货从业人员资格考试的条件，由中国期货业协会规定，报中国证监会核准。

　　第十四条　中国期货业协会负责审核申请人的报考资格。

　　第十五条　对通过期货从业人员资格考试的申请人，由中国期货业协会颁发《期货从业人员资格证书》，并向社会公布。

　　第十六条　《期货从业人员资格证书》的种类由中国期货业协会规定，报中国证监会核准。

第三章　从业人员行为规范

　　第十七条　期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：
　　（一）遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；
　　（二）遵守中国期货业协会章程及会员管理规则、期货交易所有关规则和从事期货业务机构的规章制度；
　　（三）恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；
　　（四）自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户得到公平对待；
　　（五）不得协助或者协同他人进行违法违规活动；
　　（六）服从中国期货业协会的自律性管理；
　　（七）服从中国证监会的监督与管理；
　　（八）遵守中国证监会的其他规定。

　　第十八条　期货从业人员应当提高执业技能，以谨慎注意的态度执行业务，维护客户的权益，保障市场稳健运行。

第四章　期货从业人员资格的管理

　　第十九条　取得《期货从业人员资格证书》连续3年未从事期货业务的，《期货从业人员资格证书》失效，由中国期货业协会予以注销。

　　第二十条　从事期货业务的机构不得聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务专业人员对外开展业务。
　　从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货业务辅助人员不能对外开展业务。
　　期货业务辅助人员须报所在地中国证监会派出机构和中国期货业协会备案。

　　第二十一条　从事期货业务的机构聘用期货从业人员，应当在聘用后10个工作日内向中国期货业协会备案。

　　第二十二条　期货从业人员因死亡、辞职、退休或者被解聘等原因发生变动，所在机构应当在变动后10个工作日内向中国期货业协会备案。

　　第二十三条　期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为的，所在机构应当在10个工作日内向机构所在地中国证监会派出机构及中国期货业协会报告。
　　期货交易所和持有《境外期货业务许可证》的企业的期货从业人员有前款情形的，所在机构应当在10个工作日内向中国证监会及中国期货业协会报告。

　　第二十四条　中国期货业协会应当每年组织期货从业人员后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。

　　第二十五条　中国期货业协会对期货从业人员的从业人员资格实施年检。年检的具体办法由中国期货业协会规定。

　　第二十六条　期货从业人员不参加年检或者不符合年检规定条件的，不予通过年检，由中国期货业协会注销其《期货从业人员资格证书》，并向社会公布。

　　第二十七条　中国证监会及其派出机构有权要求中国期货业协会提供期货从业人员的有关资料，查询期货从业人员资格数据库。中国期货业协会应当积极予以配合。

第五章　罚　　则

　　第二十八条　期货从业人员有违反法律、法规、规章及中国证监会有关规定的行为的，责令改正；情节严重的，由中国期货业协会给予下列纪律处分：
　　（一）暂停期货从业人员资格6个月至12个月；
　　（二）撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请；
　　（三）撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。

　　第二十九条　期货从业人员资格申请人违反本办法规定，提供虚假或者误导性材料的，责令改正；情节严重的，由中国期货业协会在3年内或者永久性拒绝其从业人员资格申请。已取得期货从业人员资格的，由中国期货业协会撤销其期货从业人员资格。

　　第三十条　期货从业人员未按照规定办理年检的，责令改正；逾期不改正的，由中国期货业协会撤销其期货从业人员资格。

　　第三十一条　期货从业人员的执业行为违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，由中国期货业协会撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。

　　第三十二条　期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，由中国期货业协会暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。

　　第三十三条　本办法第三条第（三）、（四）、（五）、（六）、（七）项规定的机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或者未履行本办法规定的备案、报告义务的，责令改正；情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。

　　第三十四条　从业人员违反中国期货业协会自律性管理规则的，由中国期货业协会根据本办法第二十八条的规定给予纪律处分。

　　第三十五条　期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或者其派出机构。

第六章　附　　则

　　第三十六条　本办法修订前中国证监会颁发的《期货业从业人员资格证书》继续有效，由中国期货业协会按本办法规定进行管理。

　　第三十七条　本办法自发布之日起实施，1999年8月31日发布的《期货业从业人员资格管理办法》同时废止。


期货经纪公司高级管理人员任职资格
审核程序指引


　　为了规范对期货经纪公司高级管理人员（以下简称高管人员）任职资格审核工作，制定本工作程序。
　　一、期货经纪公司聘用的高管人员，须取得期货经纪公司高级管理人员任职资格；未取得期货经纪公司高级管理人员任职资格的，必须向中国证监会申请任职资格。

　　二、期货经纪公司高管人员申请任职资格，须有两位具有期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高管人员任职资格的推荐人的推荐。

　　三、期货经纪公司聘用高管人员，应当先由期货经纪公司（推荐单位）向所在地中国证监会派出机构报送下列材料：
　　（一）高管人员任职资格的申请；
　　（二）《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》；
　　（三）董事会决议（原件）；
　　（四）身份证复印件（粘贴在申请表中或者直接复印在申请表中并加盖推荐单位公章）；
　　（五）学历证书复印件并加盖推荐单位公章；
　　（六）相关的职称证书复印件并加盖推荐单位公章；
　　（七）《期货业从业人员资格证书》及推荐单位董事会或者上级主管部门出具的从业经历证明；
　　（八）无犯罪记录证明原件（由户籍所在地派出所提供，内容包括但不限于姓名、年龄、户籍所在地、身份证号、无犯罪记录的结论）；
　　（九）本人关于不具备本文件第四条第（三）款的情况声明；
　　（十）培训合格证书或参加下一次培训的书面承诺；
　　（十一）两位推荐人的期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高管人员任职资格证书复印件；
　　（十二）中国证监会规定的其他材料。

　　四、中国证监会派出机构收到上述材料后，应当按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》的规定认真审核。
　　（一）董事长除应当符合《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定条件外，还应当具备以下条件：
　　1.从事经济或者管理工作5年以上；
　　2.至少有一次参加期货高管人员培训且考试合格的记录（在两个培训计划期间申请任职的，有在下次培训时参加培训的书面承诺)；
　　3.不具备本程序第四条第（三）项的情况；
　　4.两位具有期货、证券、基金或者中国证监会规定的其他高管人员任职资格证书推荐人的同意推荐。
　　（二）总经理、副总经理除符合前款规定外，还必须符合《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定条件。
　　（三）下列人员不得担任高管人员：
　　1.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾5年的；
　　2.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理、自被解除职务之日起未逾5年的；
　　3.因违法行为或者违纪行为被撤消资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被解除职务之日起未逾5年的；
　　4.无民事行为能力或者限制民事行为能力的；
　　5.因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年的；
　　6.担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年的；
　　7.担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年的；
　　8.个人所负数额较大的债务到期未清偿的；
　　9.被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的；
　　10.被开除的国家公务人员或者事业单位工作人员，自被开除之日起未逾5年的；
　　11.因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案件的直接责任人和负有直接领导责任的人员，受到警告或者警告以上处罚，执行期满未逾5年的；
　　12.近3年受过其他监管部门处罚，不适宜担任期货经纪公司高级管理人员的；
　　13.近5年内受过有关党纪政纪处分的；
　　14.近3年受过中国期货业协会、中国证券业协会纪律处分的；
　　15.中国证监会认定的其他不适宜担任期货经纪公司高级管理人员的。

　　五、推荐单位对拟任高管人员的鉴定应当由董事会通过。鉴定应当包括但不限于以下内容：
　　（一）政治思想和职业道德；
　　（二）管理能力；
　　（三）业务开拓能力；
　　（四）工作业绩；
　　（五）法律法规及中国证监会有关规定的执行情况。

　　六、申请人在其任职资格申请表中的陈述应当真实、完整和准确。推荐单位要予以确认，对申请人是否具备高管人员任职资格要有明确意见。如果申请人陈述出现虚假、隐瞒、重要遗漏等问题，责令改正；情节严重的，中国证监会及其派出机构将在3年内不再受理申请人的高级管理人员任职资格申请。对推荐单位列为诚实性有问题的机构记录在案，对该单位今后的申请材料施行重点审查或者冷淡对待。

　　七、推荐人对申请人的推荐意见应当说明推荐的理由，包括但不限于以下内容：
　　（一）职业道德；
　　（二）业务水平；
　　（三）遵规守法情况；
　　（四）明确的推荐意见。

　　八、推荐人应当如实说明与被推荐人的关系（包括何时认识，如何认识，与被推荐人的熟悉程度等内容），并如实陈述被推荐人情况。推荐意见中有虚假陈述的，将记入推荐人的高管人员管理档案。

　　九、高管人员任职资格的审核程序
　　（一）中国证监会派出机构按照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和本程序的规定审核申请人报送的材料。
　　（二）中国证监会派出机构审核材料过程中，要对申请人进行谈话并做记录，谈话记录要归档。
　　（三）必要时，中国证监会派出机构要对材料反映和申请人陈
述的情况进行调查核实。
　　（四）中国证监会派出机构对申请材料审查后，应当做出是否核准申请人高管人员任职资格的决定。如核准其高管人员任职资格，向中国证监会出具有明确意见并附理由的审核报告，附申报材料报中国证监会复核。如不核准其高管人员任职资格，须向申请人以书面形式说明理由。
　　（五）中国证监会对上报的申请材料进行书面审核。对材料有疑问的，有权要求派出机构补充调查，做出说明。
　　（六）中国证监会审核材料后，对于材料齐备并符合任职条件的高管人员，核准其高管人员任职资格；对于材料不齐备或者经要求补充材料后却未能按照要求予以补充说明的，做出不予以核准的决定，并以书面形式说明理由，退回其申请材料。
　　（七）中国证监会对经其审核并上报材料的派出机构下达批复或者退回材料，不直接对申请人或者推荐公司下达核准任职资格的批复。

　　十、期货经纪公司执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人、分支机构负责人的任职资格核准程序
　　（一）期货经纪公司执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人以及期货经纪公司分支机构负责人的任职资格，由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和本程序予以核准。
　　（二）对于核准其任职资格的，按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的要求签署审核意见并向证监会备案；对于不核准其任职资格的，须向申请人以书面形式说明理由。
　　（三）中国证监会对任职资格有异议的，应当在10个工作日内以书面形式提出，派出机构应当根据异议意见做进一步核查后提出意见。
　　（四）中国证监会在10个工作日内如未提出异议，派出机构予以批复，对具备任职条件的申请人，以书面形式表示“对任职资格无异议”；对不具备条件的，以书面形式说明理由。

　　十一、期货经纪公司董事（非执行董事）、监事的核准程序
　　（一）期货经纪公司董事（执行董事）、监事的任职资格，由中国证监会派出机构比照期货经纪公司董事长的任职条件和本程序予以核准。
　　（二）对于核准其任职资格的，按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的要求签署审核意见并向中国证监会备案；对于不核准其任职资格的，须向申请人以书面形式说明理由。
　　（三）中国证监会对任职资格有异议的，应当在10个工作日内以书面形式提出，派出机构应当根据异议意见做进一步核查后提出意见。
　　（四）中国证监会在10个工作日内如未提出异议，派出机构予以批复，对具备任职条件的申请人，以书面形式表示“对任职资格无异议”；对不具备条件的，以书面形式说明理由。






浙江省绍兴市人民政府


绍政发〔2007〕34号

绍兴市人民政府关于印发绍兴市人员密集场所消防安全疏散管理规定的通知

　
各县（市、区）人民政府，市政府各部门：
　　《绍兴市人员密集场所消防安全疏散管理规定》已经市政府常务会议讨论通过，现印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。




二○○七年五月八日



绍兴市人员密集场所消防安全疏散管理规定

第一章 总则

　　第一条 为了加强和规范人员密集场所消防安全疏散管理，保障疏散通道和安全出口畅通，提高公民的逃生自救能力，预防和减少火灾人员伤亡，根据《中华人民共和国消防法》、《机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定》、《消防监督检查规定》和国家有关消防技术标准等规定，结合绍兴实际，制定本规定。
　　第二条 本规定所称的人员密集场所指在绍兴市行政区域内的下列场所：
　　（一）客房数在50间以上的宾馆（含旅馆、饭店，下同）、公共体育场馆、会堂等公众聚集场所；
　　（二）建筑面积在1000m2以上且经营可燃商品的商场（含商店、市场，下同）；
　　（三）建筑面积在200m2以上的公共娱乐场所和网吧，建筑面积在500m2以上的候车、候船厅（楼），建筑面积在2000m2以上的公共图书馆的阅览室、公共展览馆的展览厅；
　　（四）住院床位在50张以上的医院的门诊楼及病房楼;住宿床位在50张以上的养老院、托儿所、幼儿园；学生在500人以上的学校的教学楼、图书馆和集体宿舍；
　　（五）员工在100人以上的劳动密集型企业的生产加工车间、员工集体宿舍。
　　第三条 人员密集场所应当遵守有关消防法律、法规、规章，国家消防技术标准和有关消防安全疏散的规定，保障消防安全疏散畅通。
　　第四条 各级人民政府应当加强对本地区消防安全疏散管理工作的领导，定期研究并协调解决工作中的重大问题。
　　第五条 公安消防机构负责消防安全疏散的监督检查工作。
　　安监、文广、体育、工商、教育、旅游、卫生等部门应按各自职责配合做好消防安全疏散的监督检查工作。
　　教育、劳动保障等部门应将消防安全疏散及火灾逃生知识列入宣传教育培训的内容，并定期组织实施。
　　第六条 人员密集场所应当明确消防安全疏散管理的职责，其法定代表人或单位主要负责人为消防安全疏散管理的责任人。承包、承租或者受委托经营管理的单位应当对其使用、管理范围内的消防安全疏散负责。

第二章 消防安全疏散设施

　　第七条 人员密集场所的厅室或房间的疏散出口设置应符合下列规定：
　　（一）每个厅室的疏散出口不应少于2个，当一个厅室面积不大于60m2时，可设一个疏散出口，但应在窗口、阳台等部位设置安全绳、逃生缓降器、垂直爬梯、软梯等辅助疏散器具；
　　（二）房间内最远点与最近疏散出口的距离不应大于20m；
　　（三）疏散门应采用平开门，不应采用移门、卷帘门及旋转门。
　　第八条 疏散门应向外开启，当其建筑面积不大于60 m2且经常停留人数不多时，可向内开启。疏散出口不应设置门槛，在距疏散出口1.4m范围内不应设置台阶及影响人员正常疏散的障碍物。
　　第九条 商店、宾馆、歌舞娱乐游艺放映场所、公共图书馆的阅览室、学生宿舍楼、劳动密集型企业的员工集体宿舍等人员密集场所需控制人员进出的安全出口应当安装安全控制与报警逃生门锁系统。
　　第十条 人员密集场所内疏散走道的设置应便于人员疏散，并符合以下规定：
　　（一）疏散走道应双向疏散，走道净宽不应小于1.2m，地面应保持平直，不应设置影响人员疏散的障碍物；
　　（二）疏散走道与其它部位应采取防火分隔措施；
　　（三）疏散走道的地面、顶棚及隔墙等不应采用可燃材料装修，严禁采用燃烧后产生剧毒气体的材料进行装饰或装修。
　　第十一条 人员密集场所内每层的安全出口不应少于2个。当层数不超过3层，且人数不超过50人时，可设一个安全出口或疏散楼梯。但必须在窗口、阳台等部位设置辅助疏散设施。
　　除特殊情况外，人员密集场所的窗口、阳台等开口部位不应设置防盗窗，当必须设置时，应有从内部易于开启的装置，窗口、阳台等开口部位应设置辅助疏散器具。
　　第十二条 人员密集场所内的疏散楼梯应设置楼梯间。楼梯间应靠外墙设置，便于自然采光和自然通风，且应符合以下规定：
　　（一）疏散楼梯应便于人员疏散，踏步布置均匀通畅，楼梯间内不应设置影响人员疏散的障碍物；
　　（二）楼梯间内不应设置烧水间、可燃材料储藏室，不应敷设空调风管和易燃、可燃液体管道及可燃气体管道；
　　（三）疏散楼梯宜通至上人屋面，且在各楼层的平面位置不应改变，其首层应能直通室外；
　　（四）地下、半地下的楼梯间应在首层采用防火隔墙与地上部分分隔并直通室外。
　　第十三条 人员密集场所的厅室或房间、疏散走道、疏散楼梯间内应在墙面的上部、顶棚或出口的顶部设置火灾事故应急照明灯，且地面照度应能满足人员疏散要求。
　　第十四条 设有火灾自动报警系统的人员密集场所应在厅室或房间及疏散走道内设置应急事故广播，并应符合以下规定：
　　（一）应急事故广播应能在火灾情况下自动切换，其声音应明显高于背景音乐；
　　（二）歌舞厅、夜总会、宾馆客房、卡拉OK厅及其包房内，应当设置声音或者视像报警，保证在火灾发生初期，将各卡拉OK厅房间的画面、音响消除，播放火灾警报，引导人员安全疏散。
　　未设置火灾自动报警系统的场所应设置应急广播或声光报警器。
　　第十五条 人员密集场所内应当配置逃生防烟面罩等呼吸保护器具，下列场所其配置数量应当符合以下规定：
　　（一）歌舞娱乐放映游艺场所不少于该场所额定人员数量的10%；
　　（二）宾馆，医院门诊楼、住院楼，学生宿舍楼，养老院、托儿所、幼儿园、儿童游乐厅，美容美发、足浴、棋牌、茶室、咖啡厅等不少于该场所额定人员数量的5%。
　　防烟面罩等呼吸保护器具应设置在人员聚集的活动用房及疏散走道等便于取用的明显部位，并有明显标志。
　　第十六条 人员密集场所应在适当部位设置火场逃生应急箱，应急箱内应放置消防斧、逃生防烟面罩、救生绳、简易缓降器、手电筒等辅助逃生器具。



第三章 消防安全疏散指示标志标识

　　第十七条 本规定所称标志标识，是指灯光型疏散指示标志、蓄光型疏散指示标志、消防设施标志、提示和使用标识、警示性标识、禁止性标识、消防安全疏散示意图等。
　　第十八条 人员密集场所内的疏散走道、安全出口及楼梯间应设置灯光型疏散指示标志，并应符合以下规定：
　　（一）安全出口的正上方应采用“安全出口”作为指示标志；
　　（二）沿疏散走道设置的疏散指示标志应设置在疏散走道距地面高度1m以下的墙面上，指示标志间距应科学合理；
　　（三）疏散楼梯应在各楼层适当位置设置楼层标识，首层与地下室连接处的楼层标识设置应明显醒目。
　　第十九条 下列场所应设置蓄光型疏散指示标志：
　　（一）歌舞娱乐游艺放映场所、商店、宾馆、展览馆、阅览室等人员密集场所应在其疏散走道及主要疏散路线的地面上设置能保持视觉连续的蓄光型疏散指示标志；
　　（二）设置在歌舞娱乐游艺放映场所、地下商店的疏散走道或主要疏散路线地面上的蓄光型疏散指示标志间距不应大于4m（或设置连续性蓄光型指示标线），其他场所设置间距不应大于7m。
　　设置在疏散走道两侧的蓄光型疏散指示标线应保持连续，设置在疏散路线地面上的蓄光型疏散指示标志应采用嵌入式；蓄光型疏散指示标志的激发光源或自然采光量应达到规定要求。
　　第二十条 人员密集场所内的消防设施应设置明显警示、禁止、提示标志标识：
　　（一）消火栓箱、灭火器箱的明显部位应设置相应标识或文字，不得张贴宣传画或覆盖装饰物，并设置禁止遮挡标识和使用提示标识；
　　（二）常闭式防火门应张贴“常闭防火门，应随时关闭”等警示性标识及“禁止上锁”等禁止性标识；
　　（三）防火卷帘正下方地面应设置固定标线，在标线范围内设置“禁止占用”等禁止性标识；
　　（四）商场、劳动密集型企业等场所的消火栓箱、灭火器箱下方地面上应采用明显标线划定操作场地，其他人员密集场所的消火栓箱、灭火器箱应张贴“禁止遮挡”等禁止性标识；
　　（五）商场、劳动密集型企业等场所的疏散通道应设置明显划线标识，在标识范围内禁止设置柜台、货架等影响疏散的障碍物。
　　第二十一条 安全控制与报警逃生门锁系统应设置提示和使用标识。
　　第二十二条 下列场所应每层设置消防安全疏散示意图，并标明疏散路线、安全出口、消防器材位置：
　　（一）宾馆的客房；
　　（二）医院门诊楼的疏散走道、住院楼的病房；
　　（三）歌舞娱乐游艺放映场所的厅室和走道；
　　（四）商店及劳动密集型企业的生产车间。
　　第二十三条 消防安全疏散示意图设置应符合以下要求：
　　（一）消防安全疏散示意图应固定设置，并在图上标明该点位置及最优疏散路线；
　　（二）房间内的消防安全疏散示意图应直接张贴在房门内侧，且示意图规格不应小于16cm×25cm；
　　（三）其他部位的消防安全疏散示意图应设置在入口附近及疏散通道的明显位置，示意图规格不应小于35cm×50cm，设置间距不应大于40m；
　　（四）消防安全疏散示意图应采用不易损坏材料制作，其颜色应明显区别于背景颜色。
　　第二十四条 人员密集场所的阻燃制品（阻燃建筑制品、阻燃织物、阻燃塑料/橡胶、阻燃泡沫塑料、阻燃家具及阻燃电线电缆等六大类）应按国家有关标准进行明显标识。

第四章 消防安全疏散管理

　　第二十五条 人员密集场所应加强消防安全疏散管理，落实以下措施：
　　（一）确保疏散通道、安全出口的畅通，严禁占用、堵塞疏散通道和楼梯间。人员密集场所在使用和营业期间其疏散出口、安全出口不应上锁；
　　（二）营业性的文化娱乐场所营业时不应超过额定人数；
　　（三）落实消防安全疏散设施维护保养制度，确保其完整可用；
　　（四）每季度开展一次消防安全疏散知识的培训教育，内容包括消防安全疏散相关法律法规的规定，消防安全疏散设施性能、使用方法，应急疏散和自救逃生的知识和引导疏散技能等；
　　（五）每月组织一次消防安全疏散的检查，并及时整改存在问题；
　　（六）制定完善的人员应急疏散预案，定期组织消防安全疏散演练，歌舞娱乐游艺放映场所及劳动密集型企业应每季度开展一次应急疏散演练，其它人员密集场所应每半年开展一次消防应急疏散演练。
　　第二十六条 人员密集场所应在明显部位张贴消防安全疏散宣传画、设置宣传栏，放置消防逃生手册，利用视频、网络等形式，开展经常性的消防安全疏散常识宣传。
　　歌舞娱乐游艺放映场所的厅室及宾馆客房应在视频设备的开（待）机画面设置消防安全疏散宣传节目或滚动字幕，并设置消防安全温馨提示卡。
　　商店显著位置设置固定宣传栏，并在适当位置张贴消防安全疏散宣传画。
　　劳动密集型企业厂区内应设置固定宣传栏，生产车间内应张贴消防宣传标语。
　　学校、医院内应张贴消防安全疏散宣传画。

第五章 附则

　　第二十七条 本规定以外的其他人员密集场所以及“多合一”场所、出租房等，可参照本规定执行。
　　第二十八条 本规定由绍兴市公安局负责解释。
　　第二十九条 本规定自发布之日起施行。